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從上世紀(jì)80年代以來，很多學(xué)者提出，對一個(gè)國家來說收入不平等未必是壞事。如果收入差距是由每個(gè)人后天的努力程度不同造成的，這樣的收入差距是可以接受的，而且會激勵(lì)那些低收入者努力工作。社會真正不能接受的收入差距則是由個(gè)人后天無法控制的因素所造成的差距。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家John Roemer將上述觀點(diǎn)融入到了經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型中，把決定每個(gè)人收入的因素歸結(jié)為兩大類：

一是環(huán)境因素，如家庭背景，性別，出生地等等。這類因素是由人的后天努力無法控制的，或者說超出人們主觀控制的范圍；

二是個(gè)人的努力因素，是指受人們后天行為和選擇的影響，屬于某種程度上個(gè)人可以控制的因素。Roemer把第一類環(huán)境因素導(dǎo)致的不平等稱為“機(jī)會不均等”，并認(rèn)為機(jī)會不均等才是一個(gè)社會應(yīng)該真正關(guān)注并解決的問題。

筆者依據(jù)2012年中國綜合社會調(diào)查(CGSS)數(shù)據(jù)測量了中國的機(jī)會不均等程度，并探究造成機(jī)會不均等的本質(zhì)原因以及機(jī)會集合中包含的環(huán)境因素內(nèi)容。

研究發(fā)現(xiàn)，由機(jī)會不均等導(dǎo)致的收入差距占我國總的收入差距27%以上。這一比例與世界上不平等程度最高的拉美地區(qū)類似，超過了絕大多數(shù)OECD國家，說明中國持續(xù)高位的收入差距中有相當(dāng)比例是不合理的。需要指出的是，盡管測量包含了幾乎所有可能的環(huán)境因素,但是由于數(shù)據(jù)中含有的變量有限，不可能囊括個(gè)人無法控制的所有因素。也就是說，我們所測量的機(jī)會不均等程度實(shí)際是真正機(jī)會不均等程度的下限。

一、低學(xué)歷群體的機(jī)會不均等程度更高 大學(xué)及以上學(xué)歷更易掌握命運(yùn)

我們還對不同人群的機(jī)會不均等程度進(jìn)行了進(jìn)一步分析。首先，從年齡分組看，年輕人面臨的機(jī)會不均等程度相對小一些，只占到總體收入差距的13%。也就是說，盡管年輕人內(nèi)部的收入差距很大，但是這種差異主要是由努力程度不同帶來的，與性別、家庭背景的因素關(guān)系較小，這說明中國近些年的勞動力市場化改革在某種程度上確實(shí)降低了機(jī)會不均等。與此相比，35歲以上的年齡組的機(jī)會不均等程度依然很大，占比達(dá)到37%。

其次，從學(xué)歷維度看，低學(xué)歷群體內(nèi)部的機(jī)會不均等程度更高，達(dá)到34%。也就是說，對于學(xué)歷在高中以下的群體來說，收入差距在很大程度上是由個(gè)人無法控制的因素導(dǎo)致的，包括性別、家庭背景等因素。相反，對于大學(xué)及以上學(xué)歷的群體來說，收入差距絕大部分都是由個(gè)人努力差異導(dǎo)致的。

該發(fā)現(xiàn)有兩層含義。第一，只要憑借自己的努力取得了大學(xué)的學(xué)歷，命運(yùn)就可以在很大程度上由自己控制，人與人的收入差距主要由努力程度的差異導(dǎo)致，與外在環(huán)境因素關(guān)系很小。第二，對于低學(xué)歷的群體而言，命運(yùn)在很大程度上不受自己控制。這會導(dǎo)致低學(xué)歷、低收入群體面臨更大的心理落差，使他們看不到希望。因此，低學(xué)歷群體面臨的機(jī)會不均等更應(yīng)該引起政策制定者的重視。

二、勞動力市場歧視、教育代際固化以及家庭背景影響是中國機(jī)會不均等的來源

在定量測量中國機(jī)會不均等程度的基礎(chǔ)上，我們驗(yàn)證了機(jī)會不均等對收入不平等影響路徑的三個(gè)假設(shè)：勞動力市場歧視、教育代際固化以及家庭背景的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這三種渠道都是中國機(jī)會不均等的來源。

首先，勞動力市場上的性別歧視是目前男女勞動者收入差距的主因。絕大部分的性別收入差距都是由勞動力市場性別歧視導(dǎo)致的。有些女性勞動者的人力資本、生產(chǎn)率甚至比男性更高，而她們的收入?yún)s低于男性，說明歧視現(xiàn)象很嚴(yán)重。

其次，教育代際固化現(xiàn)象明顯，說明不同家庭背景的人面臨的教育機(jī)會存在差異，這種教育機(jī)會的不均等進(jìn)一步擴(kuò)大了收入差距。通常來說，教育代際固化的產(chǎn)生有兩個(gè)原因，一是高教育水平的父母往往收入更高，可以為子女提供更好的教育條件，從而子女有比較好的物質(zhì)基礎(chǔ)來獲得更多教育；二是父母教育水平反映了父母的能力水平，能夠獲得高學(xué)歷的父母可能擁有更強(qiáng)的智力水平和學(xué)習(xí)能力，這些能力水平通過遺傳渠道傳遞給子女。工具變量分析的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，即使不考慮遺傳因素，教育的代際固化效應(yīng)依然明顯。

最后，良好的家庭背景不僅可以使得子女接受優(yōu)質(zhì)教育，還可以通過社會關(guān)系幫助子女獲得更好的就業(yè)機(jī)會和更高的收入。為了驗(yàn)證這一假設(shè)，我們在控制個(gè)體的教育水平后考察了父母教育對收入的影響。由于數(shù)據(jù)變量的限制，我們采用父母教育背景作為家庭背景的代理變量。結(jié)果顯示，即使在控制了個(gè)體教育、工作年限等個(gè)人因素后，父母教育水平仍然對個(gè)體收入有直接的影響。這說明很多高收入部門在用人機(jī)制和薪酬體系上仍然存在著不透明、不合理的情況，“關(guān)系”的作用依然明顯。

三、降低機(jī)會不均等程度、縮小收入差距的政策建議

機(jī)會均等化改革不僅關(guān)乎公平，也關(guān)乎效率，因此對于一個(gè)國家來說至關(guān)重要，對于處在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、全面深化改革中的中國來說就更為重要。現(xiàn)有資料一般認(rèn)為，機(jī)會均等化政策主要包括以下兩種，一是干預(yù)收入獲取能力的形成，主要是通過公共資源的再分配，為環(huán)境變量處于劣勢的個(gè)人提供更多人力資本，二是對已經(jīng)形成的收入格局進(jìn)行再分配，主要手段是通過稅收和轉(zhuǎn)移支付的方式消除環(huán)境差異帶來的那部分收入差距。因此，筆者建議中國采用如下的針對性更強(qiáng)的均等化政策來降低機(jī)會不均等程度、縮小收入差距。

首先，通過立法規(guī)范勞動力市場行為，盡可能消除勞動力市場歧視，特別是性別歧視，使得相同生產(chǎn)率的勞動者可以在勞動力市場上享有平等的待遇。近年來實(shí)施的“全面二孩”政策從某種程度上可能會加劇女性在就業(yè)市場中的劣勢地位。因此，需要加強(qiáng)對就業(yè)歧視的監(jiān)管和處罰力度，縮小性別間的收入差距。

其次，促進(jìn)公共教育資源的均等化，降低教育代際固化現(xiàn)象。教育能夠?yàn)榈褪杖腚A層提供向上流動的機(jī)會，而不公平的教育會降低代際收入流動性。目前的教育代際固化不僅是遺傳因素的結(jié)果，更重要的是教育資源分配不均導(dǎo)致的。這就需要政府提高對低收入家庭的教育補(bǔ)貼，加強(qiáng)對貧困地區(qū)的教育投入，提高教育均等化程度。

再次，通過反腐敗等手段進(jìn)一步規(guī)范高收入部門，特別是國有部門的用人機(jī)制，降低“關(guān)系”在勞動力市場資源配置中的作用，真正做到任人唯賢，把家庭背景這一個(gè)人無法控制因素對收入的影響降到最低。

最后，通過稅收和轉(zhuǎn)移支付的方式消除環(huán)境差異帶來的那部分收入差距。需要指出的是，有些環(huán)境差異不僅是個(gè)人無法控制的，也是社會無法控制的。就家庭背景的因素而言，理論上講，社會可以通過制度設(shè)計(jì)盡量使得家庭背景不同的人獲取相同受教育以及工作的機(jī)會，進(jìn)而減小由機(jī)會不均等導(dǎo)致的收入差距，但是由于父母可以通過遺傳基因?qū)γ總€(gè)人智商、性格等產(chǎn)生影響，而這些差異是無法消除的。所以，需要運(yùn)用再分配政策，降低在最終收入分配中由于環(huán)境因素帶來的收入差距。

著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家Ravallion和Lokshin曾提出一個(gè)概念“隧道效應(yīng)”，比如那些在隧道中等火車的人們，也許這班車沒趕上，但是相信自己能趕上下一班列車。在全面建成小康社會的目標(biāo)下，讓更多人有機(jī)會上車，對中國來說，至關(guān)重要。

參考文獻(xiàn)：宋揚(yáng)，中國的機(jī)會不均等程度與作用機(jī)制：基于CGSS數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》，2017年第1期，35-51。

（來源：財(cái)經(jīng)網(wǎng)，作者為中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員、經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授）

（編輯：張楠）