2019年06月19日19：00，“發(fā)展理論與中國(guó)實(shí)踐”系列講座第十三講在中國(guó)人民大學(xué)明德主樓728室成功舉辦。此次講座的主講人是中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院的陶然教授，講座的主題為“關(guān)鍵歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)與初始制度微小差異——中蘇轉(zhuǎn)型的比較研究”。

陶然，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。主要研究興趣為中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中高增長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、中蘇轉(zhuǎn)型模式比較，中國(guó)與東亞增長(zhǎng)模式比較，城市化過程中的土地和戶籍制度改革等領(lǐng)域。出席此次講座的嘉賓有中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院黨委書記兼院長(zhǎng)劉守英教授以及中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院多位專家學(xué)者，來自中國(guó)人民大學(xué)、清華大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等科研院所的近百位研究者、學(xué)生參加了此次講座。

劉守英教授作為主持人，向聽眾介紹了陶然教授。劉守英教授指出對(duì)關(guān)鍵歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)和初始制度差異的研究是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)非常重要的主題，陶教授對(duì)這個(gè)問題關(guān)注已久，期待他的精彩演講。

陶然教授對(duì)大家的歡迎表達(dá)了感謝。陶教授首先用兩個(gè)例子解釋了初始制度差異的重要性。一是貴族和農(nóng)奴權(quán)利的微小差異導(dǎo)致了東歐和西歐的分野。1324年鼠疫之后歐洲人口大量減少，農(nóng)奴制在農(nóng)奴主勢(shì)力稍強(qiáng)的東歐被強(qiáng)化，在農(nóng)奴勢(shì)力稍強(qiáng)的西歐則被瓦解。二是君主和貴族力量的差異導(dǎo)致了英國(guó)和西班牙的分野。貴族勢(shì)力稍強(qiáng)的英國(guó)在1688年發(fā)生了光榮革命，為后來的工業(yè)革命創(chuàng)造了基礎(chǔ)。而君主勢(shì)力稍強(qiáng)的西班牙則在發(fā)現(xiàn)拉丁美洲以后窮奢極欲，很快在歐洲戰(zhàn)爭(zhēng)中沒落。隨后，陶教授按照如下四個(gè)部分展開演講：

第一，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)與不足。（1）發(fā)展階段差別與剩余勞動(dòng)力假說。該觀點(diǎn)只看到中蘇剩余勞動(dòng)力的差別，卻忽略了中蘇不同行業(yè)的產(chǎn)出差距不大的事實(shí)。（2）改革策略差別。該觀點(diǎn)認(rèn)為蘇聯(lián)采取的休克療法，不完善的私有制給經(jīng)濟(jì)帶來重創(chuàng)；而中國(guó)采取漸進(jìn)式改革，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)轉(zhuǎn)型。但問題是蘇聯(lián)也曾試圖推進(jìn)漸進(jìn)式改革，若漸進(jìn)式改革有效，為何在中國(guó)成功了，蘇聯(lián)卻沒有？（3）經(jīng)濟(jì)管理體制與差異。該觀點(diǎn)認(rèn)為蘇聯(lián)是 “條條”體制，中央對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行嚴(yán)格控制，很難從地方試點(diǎn)開始推動(dòng)改革。中國(guó)是“塊塊”體制，地方政府管理更多企業(yè)并掌握更多財(cái)政資源與決策權(quán)，改革能從地方試點(diǎn)開始。但此觀點(diǎn)夸大了中蘇經(jīng)濟(jì)管理體制的初始差異。

第二，社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)與條塊轉(zhuǎn)換機(jī)制。（1）“軍工最大化”體制是高度中央集權(quán)的“條條”體制。蘇聯(lián)和中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期都采取最大化軍工產(chǎn)業(yè)與武器生產(chǎn)的戰(zhàn)略來捍衛(wèi)社會(huì)主義政權(quán)。（2）1960年代中期蘇聯(lián)大規(guī)模開發(fā)石油并逐步成為世界第一大產(chǎn)油國(guó)，油價(jià)上漲的紅利使其在不犧牲私人消費(fèi)的前提下加強(qiáng)國(guó)防建設(shè)并參與世界爭(zhēng)霸。蘇聯(lián)的擴(kuò)張卻使得中國(guó)與西方世界在1972年開始和解并共同對(duì)抗蘇聯(lián)，中國(guó)軍事壓力開始下降。所以中國(guó)開始生產(chǎn)更多消費(fèi)品，為文革結(jié)束后漸進(jìn)式市場(chǎng)化改革奠定了基礎(chǔ)。

第三，中國(guó)轉(zhuǎn)型早期階段的主要典型事實(shí)。（1）1980年代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的上下互動(dòng)。中國(guó)壓縮軍工支出，啟動(dòng)市場(chǎng)化改革，城市職工工資的增長(zhǎng)帶來農(nóng)產(chǎn)品的有效需求。同時(shí)農(nóng)業(yè)改革的成功、公有制企業(yè)分配制度改革以及市場(chǎng)化的貨幣需求增加了城鄉(xiāng)居民收入，刺激消費(fèi)品的需求，最終各種產(chǎn)能得以充分利用。反觀1980年代的蘇聯(lián)，因其最大化軍工產(chǎn)業(yè)，民眾有高收入也買不到消費(fèi)品，漸進(jìn)式改革無法啟動(dòng)。（2）價(jià)格雙軌制在1980年代漸進(jìn)式改革后出現(xiàn)，1990年代消失。超發(fā)貨幣造成了消費(fèi)品供不應(yīng)求，出現(xiàn)了市場(chǎng)價(jià)高于計(jì)劃價(jià)的雙軌制。隨著消費(fèi)品生產(chǎn)產(chǎn)能增加，雙軌逐步并軌。（3）地方公有制企業(yè)在1980年代的興起與1990年代的衰落。1980年代通過放松行業(yè)進(jìn)入管制改善了公有制企業(yè)資源配置低效率的問題，又通過利潤(rùn)分成改善了工資激勵(lì)低效率的問題，公有制企業(yè)反而快速增長(zhǎng)。但1990年代中期產(chǎn)能過剩和公有制企業(yè)軟預(yù)算約束問題突出，企業(yè)的民營(yíng)化開始推進(jìn)。（4）從1980年代的“財(cái)政承包制”到1994年的“分稅制”。財(cái)政承包制下中央政府因?yàn)榈胤秸畬?duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)資金的控制和中央與地方的上下游關(guān)系，并未對(duì)地方收入過度攫取。但隨著更多企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，產(chǎn)能增加而增長(zhǎng)放緩，中央財(cái)政受影響，最終引發(fā)了1994年分稅制改革。

第四，1989年的第二次轉(zhuǎn)折。1989年復(fù)雜的國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化使得中國(guó)的改革變成了“半截子”的市場(chǎng)化改革，并在90年代中后期開始學(xué)習(xí)東亞模式，壓低本幣匯率向國(guó)際市場(chǎng)傾銷，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。但當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)在金融部門、制造業(yè)上游與高端非金融服務(wù)業(yè)以及城市商住用地領(lǐng)域保持壟斷，地方政府壓低環(huán)保、勞動(dòng)力和工業(yè)用地的價(jià)格來招商引資。在帶來經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)的同時(shí)也產(chǎn)生了收入差距擴(kuò)大和過度依賴出口和經(jīng)濟(jì)的泡沫化等問題。

演講結(jié)束后，陶然教授就經(jīng)濟(jì)特區(qū)的作用、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的確定標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)定脫貧等問題和與會(huì)人員進(jìn)行了熱烈的交流與探討。

最后，劉守英教授感謝陶然教授的演講并就講座內(nèi)容進(jìn)行了總結(jié)。劉守英教授為進(jìn)一步研究提供了四個(gè)思考方向：一是蘇聯(lián)的軍工經(jīng)濟(jì)與我國(guó)軍工經(jīng)濟(jì)的差異。二是1972年中美關(guān)系變化的動(dòng)力。三是1972年-1978年的轉(zhuǎn)變過程是否僅是由1972年事件誘導(dǎo)的？四是1972和1989年兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)是否是統(tǒng)一的分析框架？

講座至此圓滿結(jié)束。“發(fā)展理論與中國(guó)實(shí)踐”系列講座旨在邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外既懂經(jīng)濟(jì)政策、又有學(xué)術(shù)造詣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行中國(guó)改革發(fā)展和轉(zhuǎn)型及其理論研究學(xué)術(shù)分享，敬請(qǐng)期待后續(xù)的學(xué)術(shù)盛宴。

供稿：熊雪鋒；編輯：楊菲；核稿：陸美賀