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【中國社會科學網】周業安:科斯與芝加哥學派
發文時間:2017-04-21

   要談經濟思想史,科斯是一個有趣的人物,這種趣味性并非科斯其人的有趣,而在于其學術思想總是被誤讀。一個最常見的說法是,科斯屬于拿諾貝爾經濟學獎名不副實的一類。而懷疑者的立場大相徑庭,一種聲音來自對科斯學術貢獻分量的質疑,認為科斯的代表作就兩篇論文,并且還是純文字的,實在是不入當時主流經濟學家的法眼。另一種懷疑的聲音來自對科斯學術觀點的批評,認為科斯是借著新自由主義的風潮上位。

   對科斯的爭議總是伴隨著經濟思想史上一個不可忽略的學派——芝加哥學派。但如同奧弗特瓦爾德在《芝加哥學派》一書中寫的,實際上芝加哥學派并非一個嚴格意義上的學派,而是泛指和芝加哥大學相關的一群經濟學家而已,這群經濟學家散布在各個學科,主要集中在經濟學系和商學院。國內做經濟思想史研究的人,基本上把芝加哥學派歸類為新自由主義,甚至把芝加哥學派作為這個思潮的旗手。實際上,這種論斷是不夠嚴謹的。芝加哥學派之所以很容易和新自由主義畫等號,是因為其中的弗里德曼、斯蒂格勒、貝克爾等過于活躍,以至于“站外面的人”把這幾個經濟學家的觀點,當作了芝加哥學派的觀點。從嚴謹的思想史角度講,新自由主義總是和新古典經濟學內在關聯,弗里德曼、斯蒂格勒和貝克爾等忠于新古典范式,其政策觀自然也是新自由主義的。芝加哥大學商學院的法瑪提出的有效市場假說,就是這類思潮的最生動說明。問題在于,即便在芝加哥大學商學院,和法瑪齊名的還有泰勒,而泰勒是堅定的反對有效市場假說的代表性學者,是行為經濟學和行為金融學的開創者之一。假如簡單地把芝加哥學派和新自由主義畫等號,豈不是把泰勒等排斥在這個學派之外?

   一般認為,科斯是芝加哥學派的代表人物,這種說法也即是說,科斯是新自由主義的代表人物。這標簽一貼上,就等于把科斯的研究歸入新古典范式。但科斯是堅定的反新古典范式的經濟學家之一,正因為如此,在科斯進入芝加哥大學之前,還曾經和芝加哥大學的眾多新自由主義者展開過一場思想大辯論。科斯有一個很著名的說法,叫“黑板經濟學”,就是專門指新古典范式的。在科斯的眼里,新古典經濟學就是閉門造車,完全脫離實際,其作用只是在黑板上演算,對現實的社會經濟毫無指導意義。科斯的學術研究有一個核心視角,即直面現實,他曾說,“在當代制度經濟學中,我們應該從現實的組織制度出發。同樣,讓我們從現實中的人出發”。在科斯看來,新古典對人的假定“既沒有必要,也會引人誤入歧途”。所以,單從研究方法上,科斯就是和新古典對立的,而這一點,批評科斯的人往往都故意忽略了。

   科斯的另一個被忽略的方面是關于科斯定理的說法。斯蒂格勒概括出科斯定理,但也把科斯的思想簡單化了。科斯原本的思想邏輯是,新古典范式脫離現實的一個重要方面就是忽略制度過程。在新古典經濟學中,制度的產生、演變和對人的行為的激勵是不存在的,比如在企業層面上,制度就是一個黑箱。而科斯想做的事情,就是如何把這個黑箱打開。于是在《企業的性質》一文中,科斯在產出和投入之間加入了一個制度因素,制度影響激勵、改變行為,從而影響到投入向產出的轉化。在科斯看來,制度的作用不僅無法忽視,反而可能是理解現實社會經濟的關鍵。但科斯并沒有武斷地說哪個制度更好,恰恰相反,科斯說,制度的選擇取決于制度自身的成本。不同的制度有不同的成本,這種成本被稱作“交易成本”,因而,交易成本的相對大小決定了哪個制度的勝出。比如在科斯看來,企業內部的等級制在一定條件下就可能是有效的,所以市場是有邊界的。所謂市場有邊界,就是說市場的有效性也是有條件的,并非市場萬能。新自由主義的一大不足就在于忽略了市場自身的成本,從而很容易陷入市場萬能的教條當中,而科斯恰恰反對這一點。

   接著,科斯把在企業層面的分析推廣到社會中,代表性的論文就是《社會成本問題》。很多人把這篇論文和《企業的性質》一文割裂開來看,實際上兩篇論文一脈相承。在考慮社會互動關系中,科斯同樣認為,不能簡單地二元化思考問題,不是說這世上除了市場就是政府。而且市場和政府也并非對立。其中的關鍵取決于交易成本。在一個零交易成本的世界,新古典經濟學中關于完全競爭市場的推斷是成立的,這也就是科斯定理,即產權的初始安排和效率無關。但在現實的社會經濟中,交易成本的影響很大,因而產權的初始安排就顯得至關重要。但很多人沒有注意到的是,科斯在這個地方并沒有特指哪種產權安排。因為在科斯看來,關鍵在于制度的交易成本,而不是制度本身。所以,科斯的追隨者威廉姆森才決定用治理機制一詞來替代產權概念。現實社會經濟中存在各種各樣的治理機制,這些機制或者相互替代,或者相互補充,選擇哪種治理機制取決于其交易成本。從這個角度講,科斯從來都沒有和弗里德曼等人站在一個地方看風景。

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