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霾，這個字在幾年以前很少出現(xiàn)在國人的字典里，即使出現(xiàn)也大多與心情有關(guān)。然而，最近幾年，越來越多的人開始領(lǐng)教了它的威力和破壞力。2013年，中國遭遇史上最嚴(yán)重霧霾天氣，全國平均霧霾天數(shù)達(dá)到29.9天；今年10月以來，京津冀地區(qū)再度出現(xiàn)連續(xù)數(shù)日的嚴(yán)重霧霾天氣。然而，人們殷切期盼的解決之道卻似乎并不能在一朝一夕間就有效果。霧霾天氣頻現(xiàn)，根本還是三十多年經(jīng)濟(jì)高速增長過程中人與自然、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境爭利形成的積弊在短期內(nèi)發(fā)酵造成的。治理霧霾注定是曠日持久的“天人之戰(zhàn)”。

其實(shí)，霧霾只是粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式所造成的環(huán)境問題之一，只是因?yàn)榕c最廣泛的民眾休戚相關(guān)，才得到了廣泛關(guān)注。然而，在民眾看不到的地方，“發(fā)展”所造成的對包括大氣、地下水、礦山、森林、河流、湖泊等在內(nèi)的環(huán)境資源的破壞和濫用，其實(shí)更加觸目驚心。最近幾年來，我們已越來越多和越來越頻繁地在品嘗這些苦果。以中國為例，1979-2011年間，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長9.9%，在經(jīng)濟(jì)增長上取得了舉世矚目的成就，經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)位居世界第二。然而，這個增長主要源于“汗水”，而非“靈感”，粗放型的增長模式導(dǎo)致了資源短缺和生態(tài)環(huán)境的惡化，我國幾乎所有污染物的排放量都是世界第一，似乎走向了一條“要經(jīng)濟(jì)舍環(huán)境”的不可持續(xù)之路。

治，是必由之路；變，已迫在眉睫。但正如《孟子·告子上》中所言： “魚，我所欲也，熊掌，亦我所欲也，二者不可得兼，舍魚而取熊掌者也?！苯?jīng)濟(jì)與環(huán)境兩者之間似乎也暗合了魚與熊掌的故事：發(fā)展經(jīng)濟(jì)將導(dǎo)致環(huán)境的退化，保護(hù)環(huán)境則可能對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生抑制作用。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否必然要以環(huán)境惡化為代價(jià)？縱觀全球各國發(fā)展趨勢，20世紀(jì)70年代環(huán)境保護(hù)運(yùn)動興起之后，隨著各國環(huán)境管制的強(qiáng)化，部分發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境污染的脫鉤，如北歐的挪威和瑞典。通過環(huán)境管制手段來減緩和控制污染，已逐漸成為各國政策制定者的重要工具之一。但是“壓下葫蘆翹起瓢”，環(huán)境管制帶來的經(jīng)濟(jì)后果，又成為決策者必須正視的另一個問題。

對中國這樣一個急需破解經(jīng)濟(jì)-環(huán)境復(fù)雜關(guān)系的國家，搞清楚我國是否需要環(huán)境管制，以及環(huán)境管制對經(jīng)濟(jì)的影響狀況，無疑能夠?yàn)闆Q策者和公眾提供相應(yīng)的信息支持。

魚與熊掌可兼得：“波特假說”

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)績效與環(huán)境質(zhì)量如同魚與熊掌一樣不可兼得，環(huán)境管制會使企業(yè)占用部分生產(chǎn)性資源，或迫使企業(yè)改變原有生產(chǎn)和管理過程。這些都將使企業(yè)的生產(chǎn)成本和管理成本增加，從而降低企業(yè)的競爭力。此外，為滿足政府環(huán)境管制政策的要求，企業(yè)需要額外利用能源來處理和控制污染物，這將增加企業(yè)對能源的需求，并推動能源價(jià)格上漲，從而進(jìn)一步降低企業(yè)的競爭力。這一普遍易于接受的觀點(diǎn)，無疑對推動環(huán)境管制產(chǎn)生了阻礙作用。但，環(huán)境管制與經(jīng)濟(jì)績效真的不能共存嗎？

20世紀(jì)80年代以來，美國開始實(shí)施嚴(yán)厲的環(huán)境管制政策，環(huán)境管制改變了很多行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)，資本有限的小企業(yè)由于無法達(dá)到法定的排放標(biāo)準(zhǔn)而倒閉，潛在的競爭者由于巨額的環(huán)境設(shè)備投資而受到限制，市場份額的配置由此也發(fā)生了很大改變。針對這一系列問題，1991年，美國管理學(xué)家邁克爾·波特（Michael Porter）基于理論構(gòu)想和部分實(shí)踐觀察，首次提出了著名的“波特假說”，并于1995年對這一創(chuàng)新性假說進(jìn)行了更詳細(xì)的解釋。

波特認(rèn)為，一個恰當(dāng)設(shè)計(jì)的環(huán)境管制政策將刺激企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)通過產(chǎn)品生產(chǎn)過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個方面，可以獲得成本優(yōu)勢（如更好地利用投入，提高產(chǎn)量），或者實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化（如更高質(zhì)量、更安全、更環(huán)保的產(chǎn)品）。這些創(chuàng)新性所獲得的補(bǔ)償性收益，不僅能改善環(huán)境質(zhì)量，提高環(huán)境績效，同時可以彌補(bǔ)甚至超過由于遵循環(huán)境管制所帶來的經(jīng)濟(jì)成本，并由此提升企業(yè)的競爭力。以波特為代表的一批研究者認(rèn)為，將環(huán)境管制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展視為簡單沖突的二分法并不恰當(dāng)，通過設(shè)計(jì)良好的環(huán)境管制政策，能夠刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，創(chuàng)新的結(jié)果不僅會減少污染，同時也會達(dá)到改善產(chǎn)品質(zhì)量與降低生產(chǎn)成本的目的，進(jìn)而增加生產(chǎn)力，提高產(chǎn)品競爭力，并最終實(shí)現(xiàn)控制污染和提升績效的“雙贏”。

如果波特假說的確存在，那將為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏提供一條可行途徑。但在波特假說提出二十多年后，學(xué)術(shù)界仍對此爭議不斷。

“波特假說”在中國的驗(yàn)證

為更好地驗(yàn)證不同的環(huán)境管制對經(jīng)濟(jì)績效的影響，我們選取了我國各省1990-2011年間的工業(yè)部門數(shù)據(jù)來對波特假說進(jìn)行檢驗(yàn)。其中，環(huán)境管制強(qiáng)度分別采用各省工業(yè)“污染治理資本支出”和“減排運(yùn)行支出”兩個變量，并將工業(yè)績效劃分為經(jīng)濟(jì)績效與環(huán)境績效兩個維度進(jìn)行考察。研究結(jié)果有以下三個發(fā)現(xiàn)：

首先，我國工業(yè)部門用于污染控制的資本性投資（如去污設(shè)備等固定成本）對研發(fā)沒有顯著影響，但工業(yè)部門用于污染減排的運(yùn)行費(fèi)用及日常支出（如去污材料、人工等可變成本）則能夠顯著促進(jìn)研發(fā)活動，這一結(jié)論部分支持了波特假說的存在。此外，工業(yè)部門中的資本-勞動比值、工業(yè)部門中的外資所占比重與研發(fā)活動正相關(guān)，工業(yè)部門的出口比重則與研發(fā)活動負(fù)相關(guān)。

其次，將工業(yè)部門的研發(fā)活動分解為日常性研發(fā)和環(huán)境管制誘發(fā)的研發(fā)后發(fā)現(xiàn)，工業(yè)部門日常性研發(fā)對勞動生產(chǎn)率、環(huán)境績效均有顯著促進(jìn)作用，但會降低工業(yè)銷售利潤率；而環(huán)境管制誘發(fā)的研發(fā)活動則對勞動生產(chǎn)率和環(huán)境績效沒有顯著影響。這表明，在中國的工業(yè)部門，日常性的研發(fā)活動本身是影響績效的核心要素，而希冀通過外部管制壓力來推動部門研發(fā)的策略，可能是無效或者低效的。政策制定者可能需要借助靈活的市場手段來使得企業(yè)將減排內(nèi)生為自覺行為，或者使得企業(yè)意識到雙贏潛力的存在，并幫助其獲取這一收益。

此外，不同的減排路徑和方式有不同的傳導(dǎo)機(jī)制和管制結(jié)果。研究發(fā)現(xiàn)，工業(yè)部門用于污染控制的資本性投資會對勞動生產(chǎn)率、環(huán)境績效有顯著改善作用，用于污染減排的運(yùn)行費(fèi)用及日常支出則與勞動生產(chǎn)率顯著正相關(guān)。在現(xiàn)實(shí)中，工業(yè)部門往往通過工程設(shè)備來實(shí)現(xiàn)污染控制與減排，在資源稀缺的約束下，是偏向于固定成本型支出（如更多用于資本性投資，來購買減排設(shè)備），還是偏向于可變成本型支出（如更多用于已有減排設(shè)施的日程運(yùn)行與維護(hù)），將會產(chǎn)生不同的影響和后果。

實(shí)現(xiàn)雙贏有賴恰當(dāng)設(shè)計(jì)的管制

環(huán)境管制是一把雙刃劍，在迫使企業(yè)服從管制、增加其經(jīng)營成本的同時，也倒逼著企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來減緩管制的負(fù)面影響，這部分收益可能會彌補(bǔ)甚至超過遵循管制的成本，從而構(gòu)成了績效與環(huán)境“雙贏”的機(jī)會。對我國工業(yè)部門進(jìn)行的“波特假說”驗(yàn)證表明，環(huán)境管制與經(jīng)濟(jì)績效之間并不是簡單的二分法，恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制的確能促進(jìn)研發(fā)水平，也能對經(jīng)營績效和環(huán)境績效產(chǎn)生正向推動作用，從而部分證實(shí)了“波特假說”的存在，即適當(dāng)?shù)墓苤剖强梢詫?shí)現(xiàn)“雙贏”的；或者說，恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制政策是可以推動中國工業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的。考慮到中國目前處于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的深水區(qū)，以及面臨日益嚴(yán)重的資源環(huán)境約束，環(huán)境管制仍然是必要的政策工具，缺乏必要的管制政策，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不會自發(fā)或者提前越過“環(huán)境庫茲涅茨曲線”的拐點(diǎn)而實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量的改善。

接下來的問題是：如果存在“波特假說”，需要滿足何種條件才能實(shí)現(xiàn)“雙贏”？本研究提供了三點(diǎn)啟示：

首先，決策者對環(huán)境管制形式的選擇會產(chǎn)生不同的效果。如果偏重于污染治理項(xiàng)目的資本性投資，那么可能對研發(fā)并沒有顯著效應(yīng)，但對行業(yè)的績效會產(chǎn)生促進(jìn)效應(yīng)；如果偏重于污染治理的日常營運(yùn)和管理，則可促進(jìn)行業(yè)研發(fā)活動。那么，對于具體地區(qū)和部門的政策制定者而言，這兩種管制形式就是相互補(bǔ)充的，需要因地制宜，根據(jù)現(xiàn)實(shí)需求來設(shè)定每種管制形式的相對權(quán)重，從而更好地幫助實(shí)現(xiàn)決策目標(biāo)。

其次，工業(yè)自發(fā)性研發(fā)是實(shí)現(xiàn)雙贏的關(guān)鍵。由環(huán)境管制誘導(dǎo)的增量研發(fā)對經(jīng)濟(jì)和環(huán)境績效都沒有影響，而日常性研發(fā)則能有效促進(jìn)績效提升。這表明，在中國的工業(yè)部門，日常性的自發(fā)性研發(fā)活動本身是影響績效的核心要素，決策者希冀通過外部管制壓力來推動研發(fā)的策略是低效的，只有真實(shí)創(chuàng)造出微觀主體自主研發(fā)的良好環(huán)境，才能促進(jìn)我國工業(yè)績效和環(huán)境改善的雙贏局面。

最后，在環(huán)境管制機(jī)制設(shè)計(jì)上，可能需要更多借鑒和運(yùn)用更靈活的市場手段，使得企業(yè)將減排內(nèi)生化，致力于減少信息不對稱性，從以往的“強(qiáng)制要求企業(yè)實(shí)現(xiàn)某一環(huán)境目標(biāo)”思路轉(zhuǎn)變?yōu)椤皫椭髽I(yè)實(shí)現(xiàn)環(huán)境與績效共贏”。也即，幫助企業(yè)通過能源審計(jì)、環(huán)境評估等服務(wù)來識別、發(fā)現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)雙贏的機(jī)會，并幫助企業(yè)獲得“雙贏”。這也正是波特假說所一直強(qiáng)調(diào)的前提，即：只有通過設(shè)計(jì)恰當(dāng)、激勵相容的管制政策，魚與熊掌才可能兼得。但這一思路的轉(zhuǎn)變，是以整個政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)榍疤岬?，也即是從此前的管制者變?yōu)榉?wù)者，從目標(biāo)考核官變?yōu)槟繕?biāo)過程輔導(dǎo)者。相較于中國工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，這一過程可能更為漫長。 ■

（作者系中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員）