2019年07月22日14:30，“經濟學前沿名家講座”第一期第一講在中國人民大學明德主樓728室成功舉辦。此次講座的主講人是馬里蘭大學經濟系的約翰·沃利斯(JOHN JOSEPH WALLIS)教授，本期講座的主題是“權利開放與現代秩序——從身份規則(identity rules)到非人際規則(Impersonal Rules)”，第一講的主題為“規則，組織和政府：長期和短期的經濟績效和制度”。

約翰·沃利斯(JOHN JOSEPH WALLIS),馬里蘭大學經濟學教授，主要研究人類社會的長期制度變遷，美國公共財政、憲法變遷以及政治和經濟體制變遷等問題。代表作有《暴力與社會秩序：詮釋有文字記載的人類歷史的一個概念性框架》、《暴力的陰影：政治、經濟和發展問題》等。出席此次講座的嘉賓有中國人民大學經濟學院黨委書記兼院長劉守英教授以及中國人民大學經濟學院多位專家學者，來自中國人民大學、清華大學、中央財經大學、中國社會科學院、浙江大學、武漢大學、暨南大學等京內外科研院所的近百位研究者、學生參加了此次講座。

劉守英教授作為主持人，向聽眾介紹了沃利斯教授。劉守英教授指出對許多國家來說，身份規則占優勢并具有很大的影響力，只有少數國家發展出了非人際規則。如何在政治與經濟的互動中產生非人際規則是社會科學的一個謎題，沃利斯教授將帶領我們了解社會如何解決這一問題。

沃利斯教授對大家的歡迎表達了感謝。沃利斯教授首先指出本周的講座主要關注的是經濟和政治的關系、人類社會的組織方式、組織如何隨時間的推移而變化以及這些變化對經濟績效的影響等問題。隨后，沃利斯教授按照如下三個部分展開演講：

第一部分是基本概念與邏輯框架。

（1）基本概念。制度是“一致同意的規則”（agreed upon rules），所有的組織創造制度。社會的制度結構是由在社會所有組織中一致同意的規則所組成的。各組織既有其內部商定的規則，也存在于一系列外部商定的規則中。組織不是制度，是一系列的個人關系。社會是一系列的組織關系。政府本質上是是協調其他組織之間關系的組織，本質上是協調者而非霍布斯和韋伯所認為的脅迫者。

（2）邏輯框架。增長理論和新制度經濟學在解釋經濟發展時各有不足，這里提出一種新的制度方法，思考社會中的團體和組織（含政府）如何就規則達成協議，思考政治和經濟相互作用的問題。這種方法不是詢問哪些規則會使經濟更有效地使用資源，而是認識到任何組織（含政府）可以支持的唯一規則就是成員該組織愿意遵守的規則。

第二部分是長期經濟增長的本質，以及它與政治和經濟體系不穩定的關系。

（1）在人類歷史的大部分時間里，人均收入并不存在持續增長的情況?，F代增長始于19世紀，1800年之前沒有國家能夠達到每年增長1.5％的水平，二戰結束以后最發達的國家的人均收入的長期年增長率才大于2%。

（2）從長遠來看，經濟增長是增長率、衰退率以及其頻率的函數，增長和衰退的頻率決定了這些國家的長期經濟表現。發達國家長期經濟增長的增長不是增長率較高的結果，而是萎縮率降低和頻率萎縮的結果。1950年以后歐洲經濟體的快速增長是由于收縮速度減緩。最貧窮的國家都表現出很高的增長率和萎縮率。

（3）收入增加反映在政治事件頻率的下降上。較貧窮的國家萎縮得更多，政治事件也要多得多。最富裕的國家中政治事件和經濟萎縮的比率非常低。經濟不穩定是全世界的問題，即使最富裕的國家也在平均15％的年份內縮小。但隨著收入的增長，政治變化的頻率在不斷下降。最富裕的國家收縮率下降一半以上，達到1.97％，收縮頻率下降一半以上。

第三部分是政府收入、支出與債務的結構。若要理解政府的行為，很大程度上需要理解是什么激勵著政府、政府如何作出決策，沃利斯教授以美國財產稅的發展史為例向大家解釋了這一點。

在19世紀初期，相較于地方政府和聯邦政府，美國州政府的規模一直在增長。原因是州政府大量投資于交通設施項目和金融公司。獨立后的最初幾年內，州和地方的政府收入都依賴于財產稅，這一稅種主要針對土地和建筑，在某些州會針對其他形式的財富。隨著東部州開始發展商業，及隨著內部貿易增長州政府開始投資交通和金融以賺取“資產收入”，東部州不再依賴于財產稅。但是西部州缺少商業和銀行，所以財產稅在西部更高。

19世紀30年代，西部州借債大量上漲，用于投資運河建設和銀行。這是由于大量聯邦所有的“公共土地”開始出售給私人，未來將成為課稅對象，而建設項目附近的土地價值會上升，西部州便預期未來將得到大量稅收收入。但在1837年恐慌和1839年危機當中，西部州政府不得不中斷建設項目，多達九個州政府債務違約。于是，他們又開始提高財產稅以彌補政府收入，并要求之后不論何時，若州政府借債，都必須立即提高財產稅。

事實上，財產稅具有“受益稅”（benefit tax）的性質，它更容易在地方層級起作用，因為那些提高財產價值的政府服務具有較強的地方性。所以在19世紀剩下的時間里，州政府相對于地方政府財政規?？s小。在1902年，地方政府財政收入是州政府收入的5倍。

但是，19世紀90年代汽車的發明及普及使得情況又發生改變。州政府有著地方政府無法取代的功能——修建城際公路，于是州政府借此機會對車輛牌照、駕駛執照和汽油銷售收稅，這使得受益稅對于州政府來說也變得可行。州政府的財政收入持續上升，到1940年已與地方政府相差無幾。

沃利斯教授認為，政府確實會對自己行為的成本和收益作出反應，這體現在政府在面臨稅收的政治成本和政治收益時，如何作出權衡與抉擇。

供稿：龍婷玉、顏嘉楠；編輯：楊菲；核稿：熊雪鋒