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馬祖卡托的著作雄辯地說(shuō)明，美國(guó)是一個(gè)在創(chuàng)新領(lǐng)域中政府干預(yù)最多的國(guó)家，正是國(guó)家而非私人風(fēng)險(xiǎn)資本才是技術(shù)創(chuàng)新的真正開拓者，美國(guó)政府并非只是一個(gè)局限于糾正市場(chǎng)失靈的“有限政府”。在對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)失靈理論進(jìn)行批判性分析的基礎(chǔ)上，馬祖卡托從西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究傳統(tǒng)出發(fā)，針對(duì)產(chǎn)業(yè)政策或國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中如何發(fā)揮作用的問(wèn)題，提出了一種新的研究綱領(lǐng)：首先，國(guó)家可以在生產(chǎn)和創(chuàng)新中發(fā)揮企業(yè)家、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和市場(chǎng)創(chuàng)造者的“企業(yè)家型國(guó)家”的重要作用。其次，國(guó)家可以像投資人那樣，通過(guò)下注于多樣化的“投資組合”挑選贏家。最后，通過(guò)新的制度改革解決技術(shù)創(chuàng)新中“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)化而收益私人化”的機(jī)制失調(diào)問(wèn)題，探索一種替代新自由主義的社會(huì)積累體制。美國(guó)“企業(yè)家型國(guó)家”的真相再次證明了我們?cè)诙嗄昵熬鸵呀?jīng)提出的經(jīng)濟(jì)政策制定的格言：“按美國(guó)所做的去做而非按美國(guó)所說(shuō)的去做”，但在我國(guó)，“企業(yè)家型國(guó)家”只有建立在新李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家致富新原則之上，才能取得成功。

作為一名演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家，筆者在2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)前就已經(jīng)開始關(guān)注國(guó)外演化經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)新自由主義積累體制瓦解后新型社會(huì)積累體制將如何賦型的理論探索。國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，筆者就通過(guò)對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩蕾絲研究成果的評(píng)價(jià)，及時(shí)地撰寫了一篇有關(guān)制度大轉(zhuǎn)型即將來(lái)臨的文章，在該文中，筆者指出，就像上世紀(jì)三十年代的“大蕭條”導(dǎo)致了福利國(guó)家的誕生一樣，國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后的世界經(jīng)濟(jì)正面臨著同樣的制度大轉(zhuǎn)型。盡管自由市場(chǎng)意識(shí)形態(tài)因金融資本的垮臺(tái)和嚴(yán)重的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題而大傷元?dú)猓绻獜?qiáng)調(diào)政府干預(yù)、集體價(jià)值觀念、生產(chǎn)資本主導(dǎo)和解決收入分配兩極分化問(wèn)題等這些與自由市場(chǎng)意識(shí)形態(tài)大相徑庭的制度大轉(zhuǎn)型，遭遇抵抗也是不可避免的。(賈根良：2009)事實(shí)證明，正是這種抵抗使筆者所謂的制度大轉(zhuǎn)型拖延了七年，直到2016年，英國(guó)脫歐和特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)才使該年成為大變革時(shí)代即將來(lái)臨的標(biāo)志性一年。在這種大變革的時(shí)代，新型積累體制將如何賦型?當(dāng)然，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩蕾絲的研究仍值得關(guān)注，但在這里，筆者將推薦演化經(jīng)濟(jì)學(xué)界一顆新的明星——瑪麗安娜·馬祖卡托——的一本新著。本文將分四部分簡(jiǎn)介并評(píng)價(jià)該書的基本內(nèi)容及其重要意義。

一、作者簡(jiǎn)介以及國(guó)外學(xué)者對(duì)該書的評(píng)價(jià)

瑪麗安娜·馬祖卡托，1968年生，四歲隨父母移民美國(guó)，本科畢業(yè)于美國(guó)塔夫茨大學(xué)(TuftsUniversity)，主修歷史與國(guó)際關(guān)系，分別于1994年和1999年在美國(guó)社會(huì)研究新學(xué)院獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和博士學(xué)位。她于2000年擔(dān)任英國(guó)開放大學(xué)講師，2004年晉升為該校全職教授，建立并領(lǐng)導(dǎo)著“創(chuàng)新、知識(shí)和發(fā)展研究中心”。在開放大學(xué)任教期間，她受英國(guó)智庫(kù)DEMOS的委托，撰寫了研究報(bào)告《企業(yè)家型國(guó)家》(2011年)。在這個(gè)報(bào)告完成后，她就被聘為了英國(guó)蘇塞克斯大學(xué)科學(xué)和技術(shù)政策研究部(SPRU)的RM.菲利普創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)講席教授,這一席位從前曾相繼由著名演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼(Christopher Freeman)、帕維特(Keith Pavitt)和圖澤爾曼(Nick Von Tunzelmann)所擔(dān)任。

早在2012年初，筆者就在互聯(lián)網(wǎng)上搜索到并下載了馬祖卡托的《企業(yè)家型國(guó)家》的電子版。2013年，當(dāng)馬祖卡托將其篇幅增加了一倍多并在英國(guó)正式出版之后，筆者就通知商務(wù)印書館立即購(gòu)買其版權(quán)，并納入到了筆者和梅俊杰研究員主編的《經(jīng)濟(jì)史與國(guó)富策譯叢》的出版計(jì)劃之中。但由于筆者在過(guò)去三年多幾乎將全部精力集中在經(jīng)濟(jì)思想史、第三次工業(yè)革命和經(jīng)濟(jì)史的研究上，再也沒(méi)有時(shí)間親自從事該書的翻譯，否則，該書至少在2015年上半年就已出版。由于翻譯者的一再拖延，以及筆者因?yàn)椴粷M意翻譯質(zhì)量，又不得不找人重譯，所以，直到2016年7月，筆者才拿到該書的最終譯稿，并在一個(gè)多月內(nèi)校訂完畢。該書英國(guó)版出版后，很快就被翻譯成了意大利文、德文、荷蘭文、葡萄牙文、西班牙文、希臘文和波蘭文，并在2015年出版了美國(guó)版。現(xiàn)在，除了中文版外，日文和韓語(yǔ)版也即將出版。

馬祖卡托的聲名鵲起就是因?yàn)檫@本著作的出版。在這本書于2013年出版之前，當(dāng)中的很多觀點(diǎn)就已經(jīng)被歐盟和英國(guó)一些高層次的政府報(bào)告所采納。出版之后，該書在西方國(guó)家引起了學(xué)術(shù)界和政策制定部門的廣泛關(guān)注和熱烈討論，對(duì)于一本學(xué)術(shù)著作來(lái)說(shuō)，這種狀況是不多見(jiàn)的，因?yàn)樗|及到了當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的關(guān)鍵和難點(diǎn)問(wèn)題。該書曾獲選英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》和美國(guó)《福布斯》雜志2013年度圖書;在該書出版的當(dāng)年，《新共和黨人》雜志就稱贊馬祖卡托是“三位關(guān)于創(chuàng)新問(wèn)題最重要的思想家之一”;2014年，她因?yàn)樵摃@得了“新政治家SPERI政治經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”(NewStatesman SPERI Prize in Political Economy);2015年，該書獲得德國(guó)Wirtschaft Weiter Denken圖書獎(jiǎng)。

2016年4月，馬祖卡托受聯(lián)合國(guó)拉丁美洲和加勒比經(jīng)委會(huì)的邀請(qǐng)，在其總部圣地亞哥發(fā)表了第十四次“勞爾·普雷維什紀(jì)念演講”，并會(huì)見(jiàn)了阿根廷總統(tǒng)以及智利和阿根廷一些關(guān)鍵性部門的部長(zhǎng)。此前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家中只有兩人發(fā)表過(guò)“勞爾·普雷維什紀(jì)念演講”：諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨和哈佛大學(xué)羅德里克教授。聯(lián)合國(guó)拉丁美洲和加勒比經(jīng)委會(huì)執(zhí)行秘書 Alicia Bárcena女士稱贊說(shuō)，“馬祖卡托教授以事實(shí)為基礎(chǔ)，使用一種新鮮、清楚和嚴(yán)密的聲音，掀起了猛烈的全球經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)論，她摧毀了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不著邊際的方法，還原了國(guó)家作用的本來(lái)面目：并非簡(jiǎn)單地修補(bǔ)市場(chǎng)失靈，而是新市場(chǎng)的一個(gè)強(qiáng)有力的創(chuàng)造者。”(Anonymity,c2017)

眾所周知，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)作用的理論是以其市場(chǎng)失靈理論為基礎(chǔ)的，按照這種理論，政府除了在提供法律、國(guó)防、教育和保障私有產(chǎn)權(quán)等方面發(fā)揮作用外，其經(jīng)濟(jì)方面的職能只限于修補(bǔ)市場(chǎng)失靈。所謂市場(chǎng)失靈是指生產(chǎn)要素或行為的成本和收益在市場(chǎng)價(jià)格中得不到反映，或者其市場(chǎng)根本上就不存在，這包括五方面的內(nèi)容：不完全競(jìng)爭(zhēng)、信息失靈、負(fù)的外部性、公共產(chǎn)品和協(xié)調(diào)失敗。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)，對(duì)于政府干預(yù)來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)失靈是一種必要的但不是充足的條件。充足的條件來(lái)自這樣一種評(píng)估：干預(yù)的收益超過(guò)政府失靈的成本，后者包括被私人利益所虜獲(裙帶關(guān)系、任人唯親、腐敗和尋租)、資源誤配(例如，挑選了輸家)以及與私人企業(yè)發(fā)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)(對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擠出效應(yīng))。因此，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，政府需要在市場(chǎng)失靈還是政府失靈這兩種沒(méi)有效率的結(jié)果上進(jìn)行權(quán)衡，由于政府失靈的存在，市場(chǎng)失靈在很多情況下就不一定需要政府干預(yù)。例如，公共選擇理論就認(rèn)為，資源配置的市場(chǎng)失靈要靠市場(chǎng)自身來(lái)修正。但實(shí)際上，公共選擇理論的這種看法是不成立的。

雖然市場(chǎng)失靈理論為政府干預(yù)提供了有益的看法，但它只是一種靜態(tài)的經(jīng)濟(jì)理論。馬祖卡托認(rèn)為，市場(chǎng)通常會(huì)走向次優(yōu)的、具有自我強(qiáng)化傾向的路徑依賴的方向。比如，能源企業(yè)寧愿從地球最深處抽取原油，也不愿意從事清潔能源的投資。換句話說(shuō)，我們目前的能源體系遵循的是100多年前所確立的碳密集型發(fā)展道路，這并不僅僅只是與市場(chǎng)失靈有關(guān)，而是涉及到這樣一個(gè)根本性的問(wèn)題：我們陷入了一個(gè)錯(cuò)誤的市場(chǎng)。(瑪麗安娜?馬祖卡托：2017)對(duì)于改變這種狀況來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)失靈理論沒(méi)有提供任何理論指導(dǎo)。實(shí)際上，市場(chǎng)失靈理論提供的只是一種有關(guān)市場(chǎng)與政府關(guān)系的靜態(tài)理論，但在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，由于技術(shù)創(chuàng)新特別是重大的技術(shù)革命才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本驅(qū)動(dòng)力，在討論諸如互聯(lián)網(wǎng)、納米技術(shù)、生物技術(shù)和清潔技術(shù)等重大技術(shù)創(chuàng)新的新市場(chǎng)是如何創(chuàng)造的時(shí)候，靜態(tài)的市場(chǎng)失靈理論無(wú)法處理這種動(dòng)態(tài)的力量。

而且，在解決目前的經(jīng)濟(jì)金融化問(wèn)題上，如經(jīng)濟(jì)行為日益的短期效益主義和私人融資的日益投機(jī)化等問(wèn)題，市場(chǎng)失靈理論也是沒(méi)有用處的。實(shí)際上，在解決目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)面臨的重大挑戰(zhàn)上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)重缺陷是全方位的，正如馬祖卡托和雅各布在2016年主編的《重新思考資本主義》一書的導(dǎo)言中指出的，“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不能解釋西方資本主義在最近十年中面臨的主要問(wèn)題——疲軟的增長(zhǎng)、金融不穩(wěn)定、下降的投資、金融化、生活水平的停滯、日益上升的不平等和危險(xiǎn)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。”(Michael Jacobs and Mariana Mazzucato，2016:17-18)正是基于這種認(rèn)識(shí)，馬祖卡托不僅從經(jīng)濟(jì)思想史中西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)[⑥]傳統(tǒng)的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家如卡爾·波拉尼、約瑟夫·熊彼特和梅納德·凱恩斯那里吸收靈感，而且也采用了現(xiàn)代西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、老制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。遵循西方政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從“典型化事實(shí)”出發(fā)提出新理論的研究傳統(tǒng)，本文第二節(jié)將概述美國(guó)政府在創(chuàng)造新技術(shù)和新市場(chǎng)上所發(fā)揮的關(guān)鍵性作用這種經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，第三節(jié)簡(jiǎn)介馬祖卡托有關(guān)“塑造和創(chuàng)造市場(chǎng)”的國(guó)家經(jīng)濟(jì)作用理論，第四節(jié)將對(duì)該書對(duì)我國(guó)的啟示以及不足之處做出評(píng)論。

二、企業(yè)家型國(guó)家與美國(guó)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的神話

簡(jiǎn)單地說(shuō)，馬祖卡托的企業(yè)家型國(guó)家理論與市場(chǎng)失靈理論最重要的不同在于政府是否應(yīng)該直接介入生產(chǎn)活動(dòng)。市場(chǎng)失靈理論承認(rèn)基礎(chǔ)研究具有正的外部性，贊同國(guó)家可以直接通過(guò)提供科研基金解決私人企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的問(wèn)題，但是，他們反對(duì)國(guó)家介入應(yīng)用研究和科技成果商業(yè)化等直接的生產(chǎn)活動(dòng)。然而，馬祖卡托的研究卻說(shuō)明，美國(guó)政府的干預(yù)并沒(méi)有局限在“競(jìng)爭(zhēng)前階段”對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究支持的界線，而是深入到了應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化的階段：當(dāng)美國(guó)通過(guò)國(guó)家科學(xué)基金(NSF)支持基礎(chǔ)研究的同時(shí),卻又通過(guò)美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局(DARPA)、能源部高級(jí)研究計(jì)劃局和國(guó)家衛(wèi)生研究院(NIH)從事應(yīng)用研究，并通過(guò)諸如小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBIR)這樣的機(jī)構(gòu)履行風(fēng)險(xiǎn)資本投資的職能。

正是因?yàn)槊绹?guó)聯(lián)邦政府全程參與了突破性技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和商業(yè)化的各個(gè)階段，在創(chuàng)建互聯(lián)網(wǎng)、納米技術(shù)、生物技術(shù)和清潔能源等領(lǐng)域全新的市場(chǎng)和部門上，扮演著企業(yè)家、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和市場(chǎng)創(chuàng)造者的角色，因而被稱之為企業(yè)家型國(guó)家。然而，在世界各國(guó)特別是在我國(guó)，流行著有關(guān)美國(guó)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的神話：美國(guó)政府是一個(gè)只限于糾正市場(chǎng)失靈的“有限政府”，從而在國(guó)家與市場(chǎng)關(guān)系特別是兩者在技術(shù)創(chuàng)新方面的作用上產(chǎn)生了許多神話。在這里，我們只簡(jiǎn)單介紹馬祖卡托的著作破除的三個(gè)神話。

第一個(gè)神話是：公共部門是低效的、遲滯的，私人部門是富有活力的，市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，政府只要不擋道就行了，它不應(yīng)該直接嘗試創(chuàng)建和塑造各種市場(chǎng)。但馬祖卡托的研究卻揭示出，雖然近年來(lái)美國(guó)蘋果公司在各類“全球最具創(chuàng)新精神企業(yè)排行榜”上一直名列前茅，但蘋果手機(jī)背后的任何一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)都是在政府出資支持下取得的科研成果。例如，互聯(lián)網(wǎng)的前身是阿帕網(wǎng)，是在20世紀(jì)60年代獲得美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局資助的一個(gè)項(xiàng)目，后者隸屬于美國(guó)國(guó)防部。地球定位系統(tǒng)(GPS)開始之初，是20世紀(jì)70年代一項(xiàng)被稱為導(dǎo)航星的美國(guó)軍事計(jì)劃。iPhone的觸屏技術(shù)是由一家名叫FingerWorks的公司發(fā)明的，該公司是由獲得政府資助特拉華大學(xué)的一位教授和他的一位博士候選人創(chuàng)辦的，他們獲得了美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和中央情報(bào)局的資助。即便是iPhone的語(yǔ)音識(shí)別個(gè)人助理Siri也可以將其血統(tǒng)追溯至美國(guó)政府：它是美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局一項(xiàng)人工智能項(xiàng)目的副產(chǎn)品。馬祖卡托揭露這些事實(shí)并不否認(rèn)史蒂夫·喬布斯以及其蘋果公司團(tuán)隊(duì)在他們?nèi)绾螌F(xiàn)有的技術(shù)匯集在一起方面是非常出色的，而是要說(shuō)明國(guó)家在引領(lǐng)創(chuàng)新方面發(fā)揮著關(guān)鍵性作用，說(shuō)明政府是私人企業(yè)成功的關(guān)鍵性伙伴：愿意承擔(dān)企業(yè)不想承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是要說(shuō)明，在不了解或不承認(rèn)這個(gè)故事的公共方面將不利于未來(lái)的蘋果公司的誕生。

第二個(gè)流行的神話：風(fēng)險(xiǎn)資本是技術(shù)創(chuàng)新的開拓者。但馬祖卡托的著作卻揭露出：風(fēng)險(xiǎn)資本經(jīng)常是在政府投資并承擔(dān)創(chuàng)新的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)之后才進(jìn)入的。換言之，美國(guó)聯(lián)邦政府是重大技術(shù)創(chuàng)新的“造浪者”，而風(fēng)險(xiǎn)資本基本上只是扮演著“沖浪者”的角色，正是美國(guó)聯(lián)邦政府作為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和市場(chǎng)創(chuàng)造者的企業(yè)家活動(dòng)為風(fēng)險(xiǎn)資本的成功奠定了基礎(chǔ)。對(duì)美國(guó)IT革命、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)和納米技術(shù)的研究說(shuō)明，大多數(shù)私人風(fēng)險(xiǎn)資本集中在風(fēng)險(xiǎn)投資的中間階段，而在早期階段則是由美國(guó)“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”提供融資的。造成這種狀況的主要原因是：激進(jìn)創(chuàng)新的早期階段在風(fēng)險(xiǎn)投資上具有資本密集、較低的收益預(yù)期和需要長(zhǎng)期堅(jiān)守的特點(diǎn)，而私人風(fēng)險(xiǎn)資本對(duì)此卻不感興趣，從而使政府不得不承擔(dān)起這種風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的職責(zé)。“事實(shí)上，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)明或納米技術(shù)行業(yè)的出現(xiàn)，并不是因?yàn)樗饺瞬块T想要這些東西卻無(wú)法找到投資來(lái)源。兩者的出現(xiàn)，都是因?yàn)檎谒饺瞬块T尚未探測(cè)的領(lǐng)域所具有的預(yù)見(jiàn)性。即使在政府引入這些新技術(shù)之后，私人部門仍然不敢去投資。政府竟然不得不去支持互聯(lián)網(wǎng)的商業(yè)化過(guò)程。多年以后，私人風(fēng)險(xiǎn)資本家才開始向生物技術(shù)和納米技術(shù)公司提供融資。”(瑪麗安娜?馬祖卡托，2017)馬祖卡托在其著作中引用了其他學(xué)者的研究成果，如奧爾斯瓦爾德和布蘭斯科姆的研究結(jié)論：政府對(duì)發(fā)展初期的技術(shù)企業(yè)提供的融資相當(dāng)于“創(chuàng)業(yè)天使”的全部投資，而且大約為私人風(fēng)險(xiǎn)資本投資額的2—8倍;她還引用了布洛克和凱勒的研究發(fā)現(xiàn)：在1971年至2006年間，在被《研發(fā)雜志》年度獎(jiǎng)選中的88項(xiàng)最重要的創(chuàng)新之中，有77項(xiàng)——或者說(shuō)其中的88%——都完全依賴于聯(lián)邦政府提供的研究支持，尤其是(但并不僅僅是)在其初始階段，而且在《研發(fā)雜志》的獎(jiǎng)項(xiàng)中，排除了信息與通信技術(shù)方面的創(chuàng)新。此外，生物制藥產(chǎn)業(yè)75%的新發(fā)明出自依靠公共資金維持運(yùn)行的實(shí)驗(yàn)室。

第三個(gè)流行的神話是政府沒(méi)有能力“挑選出優(yōu)勝者”，無(wú)論“優(yōu)勝者”是屬于一些新的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)部門，還是屬于特定的企業(yè)。但實(shí)際上，在過(guò)去幾十年中，美國(guó)政府雖然沒(méi)有盯住某一家公司，但卻仍然“挑選出了優(yōu)勝者”，“雖然大多數(shù)的政策制定過(guò)程都涉及到與學(xué)者和企業(yè)專家的磋商，但是人們可以清楚地看到，主要的推動(dòng)力和發(fā)展方向——從基礎(chǔ)報(bào)告到預(yù)算方案——都是來(lái)自于政府高層官員”。(瑪麗安娜?馬祖卡托，2017)在這些美國(guó)政府機(jī)構(gòu)中，美國(guó)國(guó)防部國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局、美國(guó)能源部高級(jí)研究計(jì)劃局和國(guó)家衛(wèi)生研究院是突出的代表。與從事基礎(chǔ)研究的美國(guó)國(guó)家科學(xué)院和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)不同，這些機(jī)構(gòu)主要致力于應(yīng)用研究和科技成果的商業(yè)化，他們像投資人那樣行動(dòng)，下注于多樣化的創(chuàng)新項(xiàng)目的“投資組合”，美國(guó)政府為之提供了保護(hù)本國(guó)企業(yè)、政府采購(gòu)法等成套的政策體系扶植本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新，例如，美國(guó)的公立學(xué)校是蘋果產(chǎn)品忠實(shí)的客戶，1994年，蘋果公司占據(jù)了美國(guó)小學(xué)和高中教育電腦支出的58%。又如，“集成電路技術(shù)從貝爾實(shí)驗(yàn)室、仙童半導(dǎo)體公司和英特爾公司，轉(zhuǎn)移到蘋果手機(jī)或平板電腦之類的電子設(shè)備的過(guò)程，得益于美國(guó)空軍和美國(guó)國(guó)家航空航天局的產(chǎn)品采購(gòu)。作為以這種新的電路設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)的處理單元的唯一買家，國(guó)防部的采購(gòu)合同為新生的微處理器行業(yè)的發(fā)展以及配套電子設(shè)備和元件的引入提供了資金——這些設(shè)備和元件的價(jià)格是通常的商業(yè)化市場(chǎng)承擔(dān)不起的。”(瑪麗安娜?馬祖卡托，2017)美國(guó)政府的這些機(jī)構(gòu)在“挑選優(yōu)勝者”上成績(jī)斐然，例如，美國(guó)國(guó)防部國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局先后成功地挑選出數(shù)百項(xiàng)新技術(shù)和新產(chǎn)品的“優(yōu)勝者”，涉及領(lǐng)域包括能源、航空航天、導(dǎo)彈防御、信息與通訊技術(shù)、新材料、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)等，其中最為突出的技術(shù)“優(yōu)勝者”包括互聯(lián)網(wǎng)、半導(dǎo)體、全球定位系統(tǒng)、激光器、高超音速飛機(jī)、無(wú)人駕駛汽車、隱形飛機(jī)、微型無(wú)人機(jī)、智能義肢、遠(yuǎn)程醫(yī)療、合金材料等。

三、產(chǎn)業(yè)政策或國(guó)家經(jīng)濟(jì)作用的新原理

美國(guó)企業(yè)家型國(guó)家的實(shí)踐說(shuō)明，政府具有比修補(bǔ)市場(chǎng)失靈更重要的作用，這就是其企業(yè)家職能：政府在生產(chǎn)性投資和創(chuàng)新活動(dòng)中可以作為創(chuàng)新活動(dòng)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，塑造和創(chuàng)造新的市場(chǎng)，引領(lǐng)私人企業(yè)的創(chuàng)新浪潮。政府的生產(chǎn)性投資和創(chuàng)新活動(dòng)往往肩負(fù)著重大的使命，這被稱作是“任務(wù)導(dǎo)向型”的投資和創(chuàng)新活動(dòng)，例如，我國(guó)的“兩彈一星”和大飛機(jī)項(xiàng)目，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)誕生的美國(guó)國(guó)防部的初衷，以及將人類送上月球、防止全球變暖和清潔技術(shù)的重大戰(zhàn)略投資等，當(dāng)這些使命完成后，其創(chuàng)新成果就會(huì)普惠于整個(gè)社會(huì)。例如，美國(guó)宇航局的“阿波羅登月計(jì)劃”，先后獲得了3000多項(xiàng)專利，帶動(dòng)了二十世紀(jì)六七十年代美國(guó)和全世界在計(jì)算機(jī)、通信、測(cè)控、火箭、激光、材料和醫(yī)療等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的發(fā)展。

市場(chǎng)失靈理論無(wú)法解釋政府在從事上述“任務(wù)導(dǎo)向型”投資和創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)發(fā)揮的“預(yù)見(jiàn)性”戰(zhàn)略作用。首先，只集中在修補(bǔ)市場(chǎng)失靈和系統(tǒng)失靈的政策分析框架對(duì)于市場(chǎng)創(chuàng)造和任務(wù)導(dǎo)向的方向性(以及這種方向內(nèi)的路線圖)沒(méi)有提出任何正當(dāng)?shù)睦碛伞Ｆ浯危跊](méi)有考慮國(guó)家作為引導(dǎo)性投資者和市場(chǎng)創(chuàng)造者的情況下，這種以失靈為基礎(chǔ)的政策分析框架不可能關(guān)注和研究政府組織的類型、結(jié)構(gòu)和行為，而后者在研究高風(fēng)險(xiǎn)投資的深度和廣度時(shí)是必須要考察的。再次，當(dāng)政策只被看作是“干預(yù)”而不是被看作是市場(chǎng)創(chuàng)造和塑造過(guò)程的關(guān)鍵組成部分時(shí)，在評(píng)價(jià)任務(wù)導(dǎo)向型投資時(shí)使用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不可避免地存在問(wèn)題。最后，在沒(méi)有將國(guó)家描述為這種過(guò)程中的引導(dǎo)性風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和投資者的情況下，以市場(chǎng)失靈為基礎(chǔ)的政策分析框架就回避了公私部門之間在風(fēng)險(xiǎn)與收益分配上的關(guān)鍵性問(wèn)題。因此，馬祖卡托提出了一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)政策分析框架：(1)變化方向的決策;(2)勇于承擔(dān)不確定性和投身于發(fā)現(xiàn)過(guò)程的政府組織的性質(zhì);(3)任務(wù)導(dǎo)向型和市場(chǎng)創(chuàng)造型的產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估;(4)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偤蛨?bào)酬分配的方式，如何使智慧增長(zhǎng)(smart growth)導(dǎo)致包容性增長(zhǎng)(inclusive growth)。(Mariana Mazzucato：2016)我們下面就簡(jiǎn)單介紹其主要觀點(diǎn)。

首先，變化方向的決策。“阿波羅登月計(jì)劃”和創(chuàng)造互聯(lián)網(wǎng)等通用技術(shù)的任務(wù)導(dǎo)向型投資只有通過(guò)公共部門和私人企業(yè)的合作才能成功，對(duì)于這種伙伴關(guān)系中的政府一方來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵性的不是對(duì)私人企業(yè)提供激勵(lì)、提供服務(wù)和降低其風(fēng)險(xiǎn)，而是要承擔(dān)起選擇特定變化方向的風(fēng)險(xiǎn)。馬祖卡托認(rèn)為，這種方向性的選擇不是在中央機(jī)構(gòu)做出的，而是通過(guò)分散的一些政府機(jī)構(gòu)做出決策，如美國(guó)國(guó)防部國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局和美國(guó)能源部高級(jí)研究計(jì)劃局等，弗雷德·布洛克稱之為“發(fā)展型網(wǎng)絡(luò)政府”。(弗雷德?布洛克，2010)但在筆者看來(lái)，這種決策雖然不是由一國(guó)的國(guó)務(wù)院這種中央機(jī)構(gòu)做出的，但仍是在國(guó)家一級(jí)的部委機(jī)構(gòu)集中做出的，不能說(shuō)是完全分散決策做出的，這實(shí)際上就是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期研究的部門創(chuàng)新體系問(wèn)題。

由于在選擇特定部門(如納米技術(shù))、特定技術(shù)(如全球定位系統(tǒng))和寬廣定義的特定領(lǐng)域(如綠色經(jīng)濟(jì))上存在著巨大風(fēng)險(xiǎn)，所以在某些選擇成功的同時(shí)，將會(huì)出現(xiàn)其他選擇失敗。這就使政策制定者面臨著與政策失靈分析框架相當(dāng)不同的問(wèn)題：不是試圖決定政府干預(yù)還是避開干預(yù)的問(wèn)題，而是理解特定的方向和路線圖怎樣可以被選擇，決定怎樣動(dòng)員和管理可以應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)社會(huì)和技術(shù)挑戰(zhàn)的活動(dòng)。政府任務(wù)導(dǎo)向型的投資必然有選擇，也必然將傾斜競(jìng)技場(chǎng)，因此，政策爭(zhēng)論的核心不是是否“挑選”，而是這種挑選如何避免鎖定在次優(yōu)狀態(tài)中。任務(wù)應(yīng)該足夠?qū)拸V，不僅能夠催生許多不同的產(chǎn)業(yè)部門(如“阿波羅登月計(jì)劃”涉及到十幾個(gè)產(chǎn)業(yè)部門)，而且應(yīng)該足夠具體以便轉(zhuǎn)變成可以解決的特定問(wèn)題，以至于可以持續(xù)性對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。

其次，需要對(duì)承擔(dān)不確定性和投身于發(fā)現(xiàn)過(guò)程的政府組織的性質(zhì)進(jìn)行研究。市場(chǎng)失靈理論提倡盡可能少地減少政府干預(yù)，使政府失靈的各種風(fēng)險(xiǎn)如裙帶關(guān)系和腐敗等降到最低。按照這種理論，經(jīng)濟(jì)體制的改革方向就必須包括兩方面內(nèi)容。第一個(gè)是壓縮政府規(guī)模，其做法是將越來(lái)越多的公共活動(dòng)外包給更具“活力和效率”的私人部門，它所導(dǎo)致的結(jié)果必然是減少可以用于提高政府決策能力的資源，從而使政府部門管理技術(shù)和經(jīng)濟(jì)變遷的相關(guān)知識(shí)和能力不斷下降。第二個(gè)改革方向是盡量將私人部門與政府機(jī)構(gòu)隔離開來(lái)，以避免出現(xiàn)政府機(jī)構(gòu)被私人部門所俘獲的情況。

與市場(chǎng)失靈理論相反，塑造和創(chuàng)造市場(chǎng)的理論認(rèn)為，如果政府試圖通過(guò)塑造和創(chuàng)造新技術(shù)、新部門和新市場(chǎng)來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，那么，政府改革的方向就必須與市場(chǎng)失靈理論所建議的相反。第一，政府必須建立自身強(qiáng)有力的知識(shí)和政策能力，而要做到這一點(diǎn)，政府就必須能夠吸引到具有相關(guān)知識(shí)和技能的頂尖人才，因?yàn)槿绻麤](méi)有這些人才和專家，政府不僅不能研究視野宏大的問(wèn)題并提出大膽的經(jīng)濟(jì)政策，而且，在推進(jìn)政府任務(wù)導(dǎo)向的政策時(shí)，政府就沒(méi)有能力對(duì)私人行為者提供方向性的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。第二，如果政府要建立自身強(qiáng)有力的知識(shí)和政策能力，對(duì)其自身組織結(jié)構(gòu)的理解就是基本的。已有研究說(shuō)明，關(guān)鍵性的要素是其組織結(jié)構(gòu)自身的試驗(yàn)、學(xué)習(xí)的吸收能力，美國(guó)國(guó)防部國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局這樣的政府機(jī)構(gòu)之所以能夠成功，一個(gè)重要原因就是其內(nèi)部試驗(yàn)和學(xué)習(xí)型的組織結(jié)構(gòu)。第三，與市場(chǎng)失靈理論隱含的政府部門與私人部門盡量隔離的政策相反，塑造和創(chuàng)造市場(chǎng)的理論鼓勵(lì)兩者之間建立相互依賴的緊密關(guān)系和新型的信任關(guān)系，政府可以利用自身的感召力、各種經(jīng)濟(jì)行為者之間信任關(guān)系的代理人和定位于具體任務(wù)的政策工具等對(duì)私人行為者提供方向性的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

再次，任務(wù)導(dǎo)向型和市場(chǎng)創(chuàng)造型的產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估。市場(chǎng)失靈的產(chǎn)業(yè)政策框架通過(guò)成本——收益分析的指標(biāo)和方法評(píng)價(jià)公共投資的收益是否抵償了與市場(chǎng)失靈和政策實(shí)施(包括政府失靈)相關(guān)的成本，這種評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法是在既定技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式下做出的，是以路徑依賴的市場(chǎng)力量作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的，旨在于修補(bǔ)這種既定路徑下的市場(chǎng)失靈，它既沒(méi)有考慮到路徑依賴的市場(chǎng)力量對(duì)新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的不利影響，也沒(méi)有考慮到政府可以改變和創(chuàng)造新路徑(路徑創(chuàng)造)的可能性，簡(jiǎn)言之，市場(chǎng)失靈的產(chǎn)業(yè)政策框架為政府作用和產(chǎn)業(yè)政策提供的只是一種靜態(tài)的或穩(wěn)定態(tài)的解決方案，它所提供只是一種有關(guān)市場(chǎng)與政府關(guān)系的靜態(tài)理論，沒(méi)有考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)特點(diǎn)，這在創(chuàng)新和公共服務(wù)上是非常明顯的。

對(duì)于任務(wù)導(dǎo)向型和市場(chǎng)創(chuàng)造型的產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估框架來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵性的問(wèn)題是要發(fā)展一種動(dòng)態(tài)的投資評(píng)估工具，以避免產(chǎn)業(yè)政策的制定受到既定技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式路徑依賴的制約。按照這種原則，評(píng)估指標(biāo)和方法應(yīng)該考慮到它所帶來(lái)的各種不同的“溢出效應(yīng)”，其中包括所培養(yǎng)出來(lái)的新的技術(shù)能力，以及它是否導(dǎo)致了新技術(shù)、新部門和新市場(chǎng)的出現(xiàn)。比如，以政府在生命科學(xué)和醫(yī)療研究方面的支出而言，政府合理的做法是，突破私人制藥行業(yè)只關(guān)注于藥品的做法，而更多地投資于疾病診斷、手術(shù)治療和人們生活方式的調(diào)整，以及那些被忽視的關(guān)鍵領(lǐng)域，這些領(lǐng)域?qū)Ω倪M(jìn)全球人口的健康狀況具有巨大的潛力。(瑪麗安娜?馬祖卡托，2017)

最后，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偤蛨?bào)酬分配的方式，如何使智慧增長(zhǎng)導(dǎo)致包容性增長(zhǎng)。從美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，國(guó)家在不確定的、高風(fēng)險(xiǎn)的激進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的早期作為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者執(zhí)行著企業(yè)家的職能，但是，雖然國(guó)家承擔(dān)了投資的風(fēng)險(xiǎn)，但卻沒(méi)有得到應(yīng)得的報(bào)酬，這導(dǎo)致了兩個(gè)嚴(yán)重的后果：一方面，由于國(guó)家在創(chuàng)新成功的項(xiàng)目上沒(méi)有得到報(bào)酬，但卻在投資失敗的項(xiàng)目上卻喪失了資本，這勢(shì)必減少國(guó)家在未來(lái)為創(chuàng)新融資的能力;另一方面，制藥企業(yè)的藥品高定價(jià)使出資進(jìn)行應(yīng)用研發(fā)的納稅人卻買不起其藥品，這兩個(gè)嚴(yán)重的后果導(dǎo)致了創(chuàng)新活動(dòng)中的機(jī)能失調(diào)：“投資風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)化而投資收益私人化”，這使公私部門之間的關(guān)系變成了私人資本對(duì)國(guó)家的寄生關(guān)系，以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的“智慧性增長(zhǎng)”不僅沒(méi)有導(dǎo)致“包容性增長(zhǎng)”，反而成為發(fā)達(dá)國(guó)家財(cái)富分配兩極分化的重要原因之一。因此，有必要改革國(guó)家投資的回報(bào)機(jī)制，使之對(duì)創(chuàng)新投資更多，創(chuàng)新更多，從而增加的就業(yè)機(jī)會(huì)也更多。

馬祖卡托提出了三種可以考慮的具體措施：專利稅收入、收人比例還貸貸款和開發(fā)銀行。第一種措施是通過(guò)建立國(guó)家創(chuàng)新基金，通過(guò)專利稅形式獲得直接投入應(yīng)用技術(shù)的投資回報(bào)，由此所獲得的專利稅收入將由國(guó)家創(chuàng)新基金用于下一階段的創(chuàng)新資助。第二種措施是引入類似于學(xué)生貸款的收人比例還貸貸款，當(dāng)企業(yè)的收益達(dá)到一定程度后，開始向國(guó)家提供一定比例的返還，或者國(guó)家對(duì)它支持過(guò)的公司享有權(quán)益。第三種措施是采取國(guó)家開發(fā)銀行的形式獲得貸款收益。通過(guò)這些措施，使公私部門之間的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與收益分配對(duì)等化，在公私部門之間建立起合作共生關(guān)系而非寄生關(guān)系。馬祖卡托的這些建議得到了羅德里克的贊同，在他看來(lái)，“福利國(guó)家的‘阿喀琉斯之踵’在于它需要高稅收，卻無(wú)法刺激對(duì)創(chuàng)新行為的補(bǔ)償性投資”(佚名，2015)，如果政府能夠分享創(chuàng)新投資的收益，這就能夠避免資本家成為幾乎獨(dú)占創(chuàng)新收益的創(chuàng)新寡頭，減少社會(huì)不平等，使創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)成果普惠于大眾，因此，現(xiàn)在政府應(yīng)該像當(dāng)年做好社會(huì)保障建成“福利國(guó)家”那樣，建設(shè)“創(chuàng)新型國(guó)家”。

四、《企業(yè)家型國(guó)家》的啟示和不足

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩蕾絲在《企業(yè)家型國(guó)家》一書的《序言》中指出：美國(guó)這個(gè)通常被認(rèn)為最能代表自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，在創(chuàng)新領(lǐng)域中卻是政府干預(yù)最多的國(guó)家。拉讓尼克也指出，就技術(shù)創(chuàng)新而言，美國(guó)政府比日本政府是更加發(fā)展型的。(William Lazonick, 2008)正是因?yàn)檫@個(gè)原因，弗雷德·布洛克將美國(guó)稱作是“隱蔽型的發(fā)展型國(guó)家”(弗雷德?布洛克，2010)。馬祖卡托和弗雷德·布洛克都說(shuō)，美國(guó)政府的這種干預(yù)在以前從沒(méi)有被政策制定者或主流媒體公開討論過(guò)，它都被“隱藏”起來(lái)了。那么，美國(guó)為什么能夠?qū)⑵髽I(yè)家型國(guó)家或“發(fā)展型國(guó)家”隱藏的這么好?弗雷德·布洛克解釋說(shuō)，美國(guó)政府對(duì)科技創(chuàng)新強(qiáng)有力的干預(yù)之所以被“隱藏”起來(lái)，其主要目的是為了防止保守勢(shì)力的反對(duì)：“市場(chǎng)原教旨主義思想的成功，使其被遮蔽起來(lái)了。” (瑪麗安娜?馬祖卡托，2017)《企業(yè)家型國(guó)家》一書分析說(shuō)，美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局打著“國(guó)家安全”而不是“經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)”的旗號(hào)直接從事創(chuàng)新活動(dòng)，能源部高級(jí)研究計(jì)劃局打著“能源安全”而不是利用國(guó)家力量占領(lǐng)科技制高點(diǎn)的旗號(hào)開展活動(dòng)，這些做法在很大程度上都掩蓋了“美國(guó)是在創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行政府干預(yù)最多的國(guó)家”這種事實(shí)。

但在著名演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)政策史家埃里克·賴納特看來(lái)，美國(guó)在這方面是有意識(shí)地“說(shuō)一套，做一套”的：“自建國(guó)以來(lái)，美國(guó)就在兩種傳統(tǒng)之間掙扎，就在亞歷山大?漢密爾頓(1755-1804)的干預(yù)主義政策和托馬斯?杰斐遜(1743–1826)的：‘管的越少的政府，管的就越好’的信條之間發(fā)生沖突。亞歷山大?漢密爾頓是美國(guó)1791年建立美利堅(jiān)第一銀行背后的關(guān)鍵人物，而托馬斯?杰斐遜卻極力反對(duì)它，并促使它于1811年關(guān)閉。隨著時(shí)間流逝和美國(guó)實(shí)用主義開始盛行，這場(chǎng)爭(zhēng)論以‘托馬斯?杰斐遜派’去負(fù)責(zé)花哨的政治口號(hào)，而‘亞歷山大?漢密爾頓派’去負(fù)責(zé)具體的政策實(shí)施而結(jié)束。”(埃里克?賴納特，2010:18)[⑧]賴納特舉了很多例子說(shuō)明美國(guó)的這種兩面派作風(fēng)，例如，“在華盛頓特區(qū)，美國(guó)小企業(yè)委員會(huì)每年都會(huì)用聯(lián)邦資金為美國(guó)私立公司提供超過(guò)200億美元的貸款和擔(dān)保。離美國(guó)小企業(yè)委員會(huì)幾個(gè)街區(qū)的地方，華盛頓的一些機(jī)構(gòu)——世界銀行與國(guó)際貨幣基金組織則繼續(xù)實(shí)施他們對(duì)貧困國(guó)家進(jìn)行遏制的傳統(tǒng)，不讓第三世界國(guó)家擁有類似機(jī)構(gòu)和制度。”(埃里克?賴納特，2010:17)[⑨]

對(duì)此，我國(guó)經(jīng)歷過(guò)很多上當(dāng)受騙的切身之痛，大飛機(jī)項(xiàng)目的下馬以及二十多年后又重新上馬只是其中的一個(gè)突出例子。但即使有了這種教訓(xùn)，我國(guó)仍不斷被美國(guó)所欺騙。例如，在美國(guó)政府的壓力下，我國(guó)在2011年取消了自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)的政策，而美國(guó)當(dāng)時(shí)卻在執(zhí)行奧巴馬政府的《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》：2011年6月23日，中國(guó)財(cái)政部正式頒發(fā)了“關(guān)于停止執(zhí)行《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)預(yù)算管理辦法》等三個(gè)文件的通知”，“決定自2011年7月1日起停止執(zhí)行《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)預(yù)算管理辦法〉的通知》(財(cái)庫(kù)[2007]29號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)評(píng)審辦法〉的通知》(財(cái)庫(kù)[2007]30號(hào))和《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)合同管理辦法〉的通知》(財(cái)庫(kù)[2007]31號(hào))三個(gè)文件”。中國(guó)沒(méi)有參加WTO政府采購(gòu)協(xié)議，美國(guó)政府根本就沒(méi)有權(quán)力對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)政策進(jìn)行干涉(賈根良，2011,2012)，美國(guó)政府的這種做法充分說(shuō)明了其遏制中國(guó)發(fā)展的兩面派作風(fēng)，因此，筆者一直在呼吁我國(guó)要恢復(fù)執(zhí)行《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)預(yù)算管理辦法》三個(gè)文件。

馬祖卡托的新著可以給我國(guó)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)政策的制定提供許多啟示，但由于篇幅所限，這里只簡(jiǎn)單地提出三點(diǎn)。

第一點(diǎn)是本書所討論的問(wèn)題或者說(shuō)創(chuàng)新政策問(wèn)題是產(chǎn)業(yè)政策討論的核心問(wèn)題。在過(guò)去的三十多年中，經(jīng)濟(jì)理論界對(duì)產(chǎn)業(yè)政策問(wèn)題的爭(zhēng)論經(jīng)歷了三個(gè)階段的演變：第一個(gè)階段是從20世紀(jì)80年代到90年代中期，產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)論被研究“發(fā)展型國(guó)家”的學(xué)者所主導(dǎo);第二個(gè)階段是從1998年亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)到2006年的沉寂時(shí)期，在這個(gè)時(shí)期，學(xué)術(shù)界主流的觀點(diǎn)多對(duì)產(chǎn)業(yè)政策持負(fù)面評(píng)價(jià);第三個(gè)時(shí)期是從2007年至今，其重要的特征就是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的研究產(chǎn)生了重要影響。2007年，著名演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘇特提出,創(chuàng)新政策將成為產(chǎn)業(yè)政策研究的核心問(wèn)題;(Luc Soete, 2007)賽默里、多西和斯蒂格里茨出版了相關(guān)專著。(CimoliM., G. Dosi, and J. E. Stiglitz, eds. 2009)但除了個(gè)別學(xué)者外，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)論幾乎從不知曉國(guó)際學(xué)術(shù)界在過(guò)去十年中的這種新進(jìn)展，筆者希望馬祖卡托的這本著作能對(duì)這種產(chǎn)業(yè)政策的爭(zhēng)論有所觸動(dòng)。

第二點(diǎn)是美國(guó)“企業(yè)家型國(guó)家”的真相再次證明了賴納特和筆者在多年前就已倡導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)政策制定格言的正確性：“按美國(guó)所做的去做，不要按美國(guó)所說(shuō)的去做”，我國(guó)必須奉行獨(dú)立自主的國(guó)策。在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)政策的制定上，我們必須透過(guò)美國(guó)政府和學(xué)術(shù)界的花言巧語(yǔ)以及主流的自由化理論去考察美國(guó)的現(xiàn)實(shí)實(shí)踐，在美國(guó),對(duì)創(chuàng)新的各種各樣的支持比其他國(guó)家要多得多,美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局幾乎支持了所有重大的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，但其政府和學(xué)術(shù)界卻一直向別的國(guó)家宣傳自由競(jìng)爭(zhēng)和反對(duì)政府干預(yù)的學(xué)說(shuō)，這種狀況對(duì)其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了嚴(yán)重的誤導(dǎo)，因此，“按美國(guó)所做的去做，不要按美國(guó)所說(shuō)的去做”仍是我們需要牢記在心的經(jīng)濟(jì)政策格言。在這方面，我國(guó)“兩彈一星”計(jì)劃的成功經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)，該計(jì)劃出臺(tái)的時(shí)間不僅早于對(duì)美國(guó)“企業(yè)家型國(guó)家”產(chǎn)生了重要影響的美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局的成立，而且也是不亞于美國(guó)“企業(yè)家型國(guó)家”成功的典范，但非常可惜的是，“兩彈一星”的成功經(jīng)驗(yàn)在改革開放后并沒(méi)有發(fā)揚(yáng)光大，我國(guó)在這方面非常值得反思。

第三點(diǎn)是我們需要深入研究美國(guó)“企業(yè)家型國(guó)家”的成功經(jīng)驗(yàn)和存在的問(wèn)題對(duì)我國(guó)創(chuàng)造“新型**制”提供的重要啟示和借鑒。2016年5月，中共中央、國(guó)務(wù)院在新發(fā)布的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中提出，要發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型**制優(yōu)勢(shì)，集中力量，協(xié)同攻關(guān)，加快突破重大核心技術(shù)，開發(fā)重大戰(zhàn)略性產(chǎn)品，在國(guó)家戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域率先實(shí)現(xiàn)跨越。與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“兩彈一星”的“**制”存在差別，我國(guó)如何建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型**制?在這方面，有許多問(wèn)題值得研究，例如，我們需要對(duì)東亞發(fā)展型國(guó)家、我國(guó)“兩彈一星”的創(chuàng)新體制(我國(guó)改革開放前的三十年同樣可以稱作是“發(fā)展型國(guó)家”)和美國(guó)的企業(yè)家型國(guó)家(也有學(xué)者稱之為“新發(fā)展型國(guó)家”)進(jìn)行比較研究，以充分利用我國(guó)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性。又如，馬祖卡托在談到“投資風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)化而投資收益私人化”的解決方案時(shí)提出了三種措施，但沒(méi)有提出另一種很重要的措施——也就是通過(guò)國(guó)有企業(yè)解決這一問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)不僅可以在我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中充分發(fā)揮創(chuàng)新先鋒的作用，而且，還可以作為國(guó)家創(chuàng)新意志的政策工具發(fā)揮更大的作用，對(duì)這一問(wèn)題的深入研究對(duì)我國(guó)國(guó)企改革具有重大意義，在這方面，《企業(yè)家型國(guó)家：破除公共與私人部門的神話》一書具有很重要的啟發(fā)價(jià)值。

毋庸諱言，馬祖卡托的這本新著也存在著一些不足，其中最大的不足是對(duì)我國(guó)風(fēng)能和太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)研究的不深入。這也難怪，該書有關(guān)綠色工業(yè)革命和風(fēng)能、太陽(yáng)能的第6-7章是在出版前在原來(lái)電子版基礎(chǔ)之上臨時(shí)新增加的，研究不深入也情有可原。但馬祖卡托對(duì)我國(guó)風(fēng)能和太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)研究的不深入?yún)s反映出，她對(duì)筆者所關(guān)注的新國(guó)際分工對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策能否取得成功具有決定性影響缺乏研究，因而注意不到我國(guó)風(fēng)能和太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)政策存在的嚴(yán)重缺陷。

在舊國(guó)際分工之下，李斯特有關(guān)“出口工業(yè)制成品、進(jìn)口原材料”的國(guó)家致富原則之所以成功就在于當(dāng)時(shí)的工業(yè)價(jià)值鏈在國(guó)際上還沒(méi)有分解，抓住了工業(yè)也就抓住了價(jià)值鏈高端。但在二十世紀(jì)八、九十年代以來(lái)的新國(guó)際分工條件下，李斯特的國(guó)家致富原則不再成立，因?yàn)闊o(wú)論是工業(yè)，還是農(nóng)業(yè)或服務(wù)業(yè)，新國(guó)際分工主要表現(xiàn)為價(jià)值鏈的高端和低端的分工，只有抓住各產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈高端，發(fā)展中國(guó)家才能像歷史上的發(fā)達(dá)國(guó)家一樣取得成功，因此，筆者提出了新李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家致富新原則：進(jìn)口價(jià)值鏈低端產(chǎn)品，出口價(jià)值鏈高端產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)在于保護(hù)本國(guó)的價(jià)值鏈高端。(賈根良等，2015)

但是，我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)卻是從價(jià)值鏈低端參與新國(guó)際分工的，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策也是鼓勵(lì)參與這種新國(guó)際分工的，對(duì)其價(jià)值鏈高端缺乏保護(hù)，這不僅與新李斯特國(guó)家致富新原則背道而馳，反而在市場(chǎng)力量的作用下，使我國(guó)更有可能鎖定在全球價(jià)值鏈低端而不能自拔，這是我國(guó)在太陽(yáng)能和機(jī)器人等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上實(shí)施的產(chǎn)業(yè)政策之所以必然失敗的根本原因，(賈根良，2013)也是在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也出現(xiàn)大量產(chǎn)能過(guò)剩的根本原因。這就提出了一個(gè)很重要的問(wèn)題：產(chǎn)業(yè)政策的制定是基于那種經(jīng)濟(jì)理論，是基于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較優(yōu)勢(shì)和自由貿(mào)易理論，還是基于筆者的新李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)?馬祖卡托所研究的美國(guó)不存在這個(gè)問(wèn)題，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)處于新國(guó)際分工的價(jià)值鏈高端，比較優(yōu)勢(shì)理論適合其國(guó)情，但美國(guó)卻從沒(méi)有實(shí)施過(guò)真正的自由貿(mào)易。然而，對(duì)于我國(guó)等發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，面臨著如何創(chuàng)造高端價(jià)值鏈的問(wèn)題，比較優(yōu)勢(shì)和自由貿(mào)易理論都不符合國(guó)情，國(guó)家作為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者和市場(chǎng)的創(chuàng)造者，其產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該定位于保護(hù)和扶植高端價(jià)值鏈，而不能像我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策那樣鼓勵(lì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從價(jià)值鏈低端融入發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司控制的價(jià)值鏈，致力于為發(fā)達(dá)國(guó)家的價(jià)值鏈高端開拓中國(guó)市場(chǎng)。由此看來(lái)，我國(guó)不僅需要美國(guó)的“企業(yè)家型政府”，更需要筆者的新李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)。在我國(guó)，“企業(yè)家型國(guó)家”只有建立在新李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家致富新原則之上，才能取得成功。

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