2019年07月25日14:30，“經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿名家講座”第一期第三講在中國(guó)人民大學(xué)明德主樓419室成功舉辦。此次講座的主講人是馬里蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的約翰·沃利斯（JOHN JOSEPH WALLIS）教授，本次講座的主題為“規(guī)則（Rules）和規(guī)范（Norms）的差異、為何不能同時(shí)納入單一的制度理論中，以及對(duì)制度的影響的思考” （The Difference between Rules and Norms, why a single theory of institutions cannot include them both, and implications for how we think about institutions）。

沃利斯教授指出如何定義制度對(duì)理解社會(huì)從身份（Identity）社會(huì)轉(zhuǎn)向非人際（Impersonal）社會(huì)的原因和方式等問(wèn)題有直接的影響。本次講座沃利斯教授明確了規(guī)定性規(guī)則（Pre1111ive Rules）和默認(rèn)規(guī)則（Default Rules）、規(guī)范（Norms）和協(xié)定規(guī)則（Agree Upon Rules）幾組概念的區(qū)別，借助規(guī)則環(huán)境（Rule Environments）和組織生態(tài)（Organizational Ecologies），指出了諾斯制度定義的錯(cuò)誤之處，并重構(gòu)了諾斯的制度理論。在此基礎(chǔ)上解釋人類社會(huì)由身份社會(huì)向非人際社會(huì)轉(zhuǎn)變的邏輯。

第一部分是規(guī)定性規(guī)則和默認(rèn)規(guī)則。（1）基本概念。規(guī)定性規(guī)則是規(guī)定人們具體行為的規(guī)則，默認(rèn)規(guī)則是規(guī)定人們?nèi)绾蜗嗷ヂ?lián)系的規(guī)則。默認(rèn)規(guī)則并不總得到執(zhí)行，僅在規(guī)則適用的人要求強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)則的情況下才會(huì)得到執(zhí)行，裁定使用默認(rèn)規(guī)則的場(chǎng)所可以是法院、經(jīng)理辦公室、校長(zhǎng)辦公室等。

組織不同于“集團(tuán)（Group）”，組織采用規(guī)則來(lái)管理其成員之間的關(guān)系及其與其他組織之間的關(guān)系。在規(guī)則環(huán)境中，多個(gè)組織各自具有協(xié)定規(guī)則，但并不要求所有組織中的所有規(guī)則彼此一致。只存在規(guī)定性規(guī)則的規(guī)則環(huán)境是不會(huì)包含不一致的規(guī)則的，因?yàn)橐?guī)定性規(guī)則本身要求一致性和強(qiáng)制性。為了使規(guī)則環(huán)境包含不一致的規(guī)則，某些規(guī)則必須是明確的默認(rèn)規(guī)則。

沃利斯教授用工人和木匠“釘釘子”的案例生動(dòng)地解釋了默認(rèn)規(guī)則的含義。建筑工人經(jīng)常充當(dāng)木匠的助手，和木匠一起工作。州安全委員會(huì)、木匠和勞工工會(huì)、建筑公司、木匠-工人“對(duì)”（The Laborer/Carpenter Pairs）構(gòu)成了一個(gè)“組織生態(tài)”。各級(jí)組織對(duì)“釘釘子”做出規(guī)定：州政府要求釘釘子時(shí)必須佩戴安全設(shè)備、工會(huì)要求木匠釘釘子、公司要求按木匠說(shuō)的做、木匠-工人對(duì)在實(shí)際操作中取決于木匠以及木匠和工人之間的關(guān)系，這些不同的規(guī)則形成了“規(guī)則環(huán)境”。雖然工會(huì)規(guī)則（Union Rules）規(guī)定只能由木匠釘釘子，但工人是否“釘釘子”實(shí)際上最終取決于一同工作的木匠，木匠會(huì)根據(jù)自己的判斷決定誰(shuí)來(lái)“釘釘子”。在這個(gè)案例中，建立了一致同意的規(guī)則，但這些規(guī)則并沒(méi)有遵循，這就是默認(rèn)規(guī)則，這些默認(rèn)規(guī)則能夠提升組織及組織成員之間關(guān)系的價(jià)值。

（2）非人際的默認(rèn)規(guī)則。默認(rèn)規(guī)則在非人際規(guī)則制度中更有效率，其原因可以追溯到科斯關(guān)于“交易成本”的原始見(jiàn)解。公司關(guān)心的是如何以相對(duì)較低的成本達(dá)到一定水平的產(chǎn)量和質(zhì)量，并不關(guān)心“釘釘子”的具體協(xié)議。團(tuán)隊(duì)合作在成員對(duì)組織的生產(chǎn)力或價(jià)值中起著核心作用，如果允許各個(gè)工作組合找到最適合他們的異質(zhì)性（Heterogeneous）工作規(guī)則，會(huì)產(chǎn)生更高的價(jià)值或利潤(rùn)。“釘釘子”規(guī)則是默認(rèn)規(guī)則，只有在被要求時(shí)才會(huì)被強(qiáng)制執(zhí)行。如果這個(gè)規(guī)則是身份規(guī)則，公司則需要掌握所有員工的身份，達(dá)成協(xié)議的“交易成本”遠(yuǎn)高于不需要知道所有員工身份的非人際規(guī)則。在“非人際化”規(guī)則環(huán)境中，非人際規(guī)則的效率要高得多。需要注意的是，North（1990）和Greif（2006）指出非人際規(guī)則的作用是“非人際交流”，這里強(qiáng)調(diào)的非人際規(guī)則的作用是使在組織內(nèi)部重復(fù)互動(dòng)的個(gè)人之間的關(guān)系更有價(jià)值。

非人際規(guī)則對(duì)組織價(jià)值和效率的影響是立竿見(jiàn)影的。非人際規(guī)則對(duì)政治的影響同樣明顯，當(dāng)立法制度不再能夠通過(guò)身份規(guī)則直接操縱經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，非人際規(guī)則改變了政治與經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)互動(dòng)，使得政治進(jìn)程更加穩(wěn)定。非人際規(guī)則增強(qiáng)了政治秩序的穩(wěn)定性，強(qiáng)化了社會(huì)秩序，從而減少了經(jīng)濟(jì)“衰減（Shrinking）”。

第二部分是“規(guī)范”和“協(xié)定規(guī)則”。（1）基本概念。規(guī)范不是協(xié)商的結(jié)果，只要有足夠多的人認(rèn)為某一規(guī)范符合個(gè)人利益、被融入社會(huì)環(huán)境之中，而且有足夠多的人遵循相同的行為模式，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)規(guī)范。如果沒(méi)有行為模式，就談不上規(guī)范?！爸贫?均衡”（Institutions-as-equilibrium）分析方法的基本邏輯強(qiáng)調(diào)行為規(guī)范是“自我實(shí)施的（Self-enforcing）”，Greif和Kingston、Hindriks和Guala、Shepsle、Alessina和Giulano等學(xué)者都強(qiáng)調(diào)了自我實(shí)施行為模式（Self-enforcing Patterns of Behavior）的重要性。工會(huì)“釘釘子”規(guī)則是一個(gè)商定的規(guī)則，具有正式的執(zhí)行程序。但是，規(guī)則所規(guī)定的模式或行為，比如“木匠釘釘子”在實(shí)踐中卻并沒(méi)有被觀察到，這就需要對(duì)這類“規(guī)則”不被強(qiáng)制執(zhí)行予以研究和說(shuō)明。

（2）諾斯框架的錯(cuò)誤。諾斯對(duì)制度的定義是“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，或者更規(guī)范地說(shuō)制度是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。它們由正式規(guī)則（成文法、普通法、規(guī)章）、非正式規(guī)則（習(xí)俗、行為準(zhǔn)則和自我約束加的行為規(guī)范）以及兩者執(zhí)行的特征組成?！敝Z斯認(rèn)為正式規(guī)則和非正式規(guī)則都以相同方式起作用，正式制度和非正式制度都是游戲規(guī)則，規(guī)范和法律也都是“規(guī)則”。諾斯這一制度框架的錯(cuò)誤在于將“規(guī)范”和“協(xié)定規(guī)則”都叫作“規(guī)則”，這種錯(cuò)誤就好像把鳥(niǎo)和魚(yú)都叫作動(dòng)物一樣。這樣做的后果是既無(wú)法準(zhǔn)確理解規(guī)則，也忽視了規(guī)范的重要意義。規(guī)范是人類社會(huì)中非常重要的部分，但并不符合“規(guī)則”的邏輯，規(guī)范和規(guī)則不能置于同一個(gè)理論框架之下。

（3）制度定義的重構(gòu)。沃利斯教授重構(gòu)了諾斯對(duì)制度的定義：“制度是一個(gè)社會(huì)協(xié)定的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說(shuō)，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些約束。它們由人類從家庭到國(guó)家范圍的組織內(nèi)部的協(xié)定規(guī)則及其執(zhí)行特征組成?！?/p>

為了更加清晰地理解組織生態(tài)和規(guī)則環(huán)境及其之中的行為模式，沃利斯教授提出了次級(jí)規(guī)則（Secondary Rules）這一概念。次級(jí)規(guī)則是制定和更改規(guī)則的規(guī)則，次級(jí)規(guī)則允許在社會(huì)中創(chuàng)建“協(xié)定規(guī)則”，即使并非所有人都同意該規(guī)則（意即“協(xié)定”規(guī)則為社會(huì)或者組織之中部分人協(xié)商確定，組織之中的人不論是否同意不能影響其創(chuàng)建和執(zhí)行）。在組織生態(tài)和規(guī)則環(huán)境中，同一個(gè)規(guī)則在一個(gè)級(jí)別中是初級(jí)規(guī)則（Primary Rules），可能在另一個(gè)級(jí)別中是次級(jí)規(guī)則。在規(guī)則環(huán)境中，規(guī)則“階梯”可以形象地表示為：次級(jí)規(guī)則—初級(jí)規(guī)則—次級(jí)規(guī)則—初級(jí)規(guī)則—次級(jí)規(guī)則—初級(jí)規(guī)則···

第三部分討論非人際規(guī)則如何從身份規(guī)則社會(huì)中產(chǎn)生?；诜侨穗H規(guī)則在提高組織價(jià)值和效率、穩(wěn)定政治方面重要作用的描述，沃利斯教授構(gòu)建了一個(gè)精英交易的模型，進(jìn)一步說(shuō)明非人際規(guī)則的產(chǎn)生過(guò)程。（1）特權(quán)悖論（The Paradox of Privilege）。在身份規(guī)則社會(huì)，法院總是支持權(quán)力最大的精英，這產(chǎn)生了特權(quán)悖論，即越是強(qiáng)大的精英，越不會(huì)被這些規(guī)則束縛，這些規(guī)則限制了他與不那么強(qiáng)大的精英（Elites）之間的交易。特權(quán)的代價(jià)是貿(mào)易潛在的收益無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

（2）精英矩陣（The Elite Matrix）。沃利斯構(gòu)建了一個(gè)包含6個(gè)由弱到強(qiáng)的精英所構(gòu)成的精英矩陣，每個(gè)精英之間都可能簽訂承諾協(xié)議。①在非人際規(guī)則下，法官僅按照協(xié)議裁決，不偏袒實(shí)力更強(qiáng)大的精英，所有精英之間都可以達(dá)成協(xié)議。②如果精英的關(guān)系十分脆弱，以至于精英組織不能就設(shè)立政府法庭達(dá)成一致，將不會(huì)形成任何以規(guī)則為基礎(chǔ)的協(xié)議。③在身份規(guī)則之下，可以形成部分協(xié)議。A.存在聯(lián)盟時(shí)，和平時(shí)期聯(lián)盟內(nèi)部和外部的交易協(xié)議都可以達(dá)成，即無(wú)需任何要素積累、技術(shù)進(jìn)步，甚至不需要任何形式規(guī)則的改變就可以發(fā)生斯密式增長(zhǎng)（Smithian Growth）；B.但一旦發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，身份規(guī)則下的協(xié)議就只能在聯(lián)盟內(nèi)部維持，就會(huì)導(dǎo)致衰退斯密式衰減（Smithian Shrinking）。

（3）精英矩陣重要含義。如果斯密式衰減（Smithian Shrinking）是由精英關(guān)系的崩潰引起的，那么重建關(guān)系可以導(dǎo)致快速的“追趕”型增長(zhǎng)（“Catch-up” Growth），這不是索洛式增長(zhǎng)（意即技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的增長(zhǎng)），而是斯密式增長(zhǎng)。其次，非人際規(guī)則社會(huì)并不能消除不穩(wěn)定和沖擊，但更能抵御沖擊，原因在于它們消除了精英關(guān)系中來(lái)自精英秩序改變或者不確定性帶來(lái)的崩潰。

最后，沃利斯教授引用伯恩斯坦（Bernstein）2015年的研究，說(shuō)明當(dāng)今制造業(yè)的許多協(xié)作互動(dòng)關(guān)系可能看起來(lái)是非正式的,但實(shí)際上它們建立在關(guān)于高度正式的書(shū)面協(xié)議、商定的自由裁量權(quán)分配和一系列正式的合同管理機(jī)制規(guī)定的基礎(chǔ)之上。非正式只是其外殼，實(shí)際上是特殊的個(gè)體之間的特定關(guān)系。伯恩斯坦明確指出，組織生態(tài)中不同層級(jí)的“協(xié)定規(guī)則”不需要一致，這是非人際規(guī)則和非人際規(guī)則環(huán)境能夠提高組織內(nèi)部契約價(jià)值的邏輯核心點(diǎn)。

供稿人：龍婷玉；編輯：楊菲；核稿：熊雪鋒

人類社會(huì)有兩種社會(huì)秩序：權(quán)利封閉的社會(huì)秩序（Limited Access Social Order）和權(quán)利開(kāi)放的社會(huì)秩序（Open Access Social Order）。人類社會(huì)怎樣從權(quán)利限制社會(huì)轉(zhuǎn)型到權(quán)利開(kāi)放社會(huì)？怎樣從基于身份的規(guī)則演化至一視同仁的規(guī)則？為研討和解決這些問(wèn)題，由中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和“比較”編輯室聯(lián)合，邀請(qǐng)約翰·沃利斯（JOHN JOSEPH WALLIS）教授舉辦了本期了“經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿名家講座”，更多精彩，敬請(qǐng)期待。